银行间债券市场债券登记托管结算管理办法
中国人民银行
银行间债券市场债券登记托管结算管理办法(全文)
中国人民银行令〔2009〕第1号
为规范银行间债券市场的债券登记、托管和结算行为，保护投资者合法权益，促进债券市场健康发展，中国人民银行制定了《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》，经2008年12月16日第37次行长办公会议通过，现予公布，自2009年5月4日起施行。
行长：周小川
二〇〇九年三月二十六日
附件：
银行间债券市场债券登记托管结算管理办法
第一章 总 则
第一条为规范债券登记、托管和结算行为，保护投资者合法权益，维护债券登记、托管和结算秩序，促进债券市场健康发展，依据《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律法规，制定本办法。
第二条固定收益类有价证券（以下简称债券）在银行间债券市场的登记、托管和结算适用本办法。
商业银行柜台记账式国债的登记、托管和结算适用《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》。
第三条债券登记、托管和结算业务遵循安全、高效的原则，采取全国统一的运营管理模式。
第四条中国人民银行依法对银行间债券市场债券登记托管结算机构和债券登记、托管和结算业务进行监督管理。
第二章债券登记托管结算机构
第五条本办法所称债券登记托管结算机构是指在银行间债券市场专门办理债券登记、托管和结算业务的法人。
中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。
第六条债券登记托管结算机构承担债券中央登记、一级托管及结算职能；经中国人民银行批准的柜台交易承办银行承担商业银行柜台记账式国债的二级托管职能。
第七条债券登记托管结算机构在债券登记、托管和结算业务中履行下列职能：
（一）设立和管理债券账户；
（二）债券登记；
（三）债券托管；
（四）债券结算；
（五）代理拨付债券兑付本息和相关收益资金；
（六）跨市场交易流通债券的总托管；
（七）提供债券等质押物的管理服务
（八）代理债券持有人向债券发行人依法行使债券权利；
（九）依法提供与债券登记、托管和结算相关的信息、查询、咨询、培训服务；
（十）监督柜台交易承办银行的二级托管业务；
（十一）中国人民银行规定的其他职能。
第八条债券登记托管结算机构应当采取下列措施保证业务的正常开展：
（一）具有专用的债券登记、托管、结算系统和设备，强化技术手段以保障数据安全；
（二）建立系统故障应急处理机制和灾难备份机制；
（三）完善公司治理，建立健全内部控制机制和风险管理制度，定期对登记、托管和结算情况进行内部稽核和检查；
（四）制定债券登记、托管和结算相关业务规则与操作规程，加强对关键岗位的管理。
第九条下列事项，债券登记托管结算机构应当报中国人民银行批准：
（一）章程的制定和修改，并购、合并、重组、分立等重大事项；
（二）内部控制制度、风险管理制度、业务规则以及应急预案的制定和修改；
（三）开展新业务，变更登记、托管和结算业务模式；
（四）与境内外其他市场中介机构有关债券登记、托管和结算的业务合作；
（五）中国人民银行要求的其他事项。
第十条下列事项，债券登记托管结算机构应当报中国人民银行备案：
（一）制定和修改中长期业务发展规划；
（二）高级管理人员变动；
（三）中国人民银行要求的其他事项。
第十一条债券登记托管结算机构应当妥善保存债券登记、托管和结算的原始凭证及债券账务数据等有关文件和资料，其保存时间至少为债券到期后20年。
第十二条债券登记托管结算机构根据业务发展需要，可以编制并定期发布债券登记、托管和结算业务相关信息。债券登记托管结算机构向其他组织和个人提供上述信息须符合中国人民银行有关规定。
第十三条债券登记托管结算机构对债券持有人有关债券登记、托管和结算的数据和资料负有保密义务，但有下列情形的，应当依法予以办理：
（一）债券持有人查询本人的债券账务资料；
（二）受托人持债券持有人的书面委托查询有关债券账务资料；
（三）人民法院、人民检察院、公安机关等依照法定的程序和条件进行查询和取证；
（四）法律法规规定的其他情形。
债券登记托管结算机构应当方便债券持有人及时获得其债券账户记录。
第十四条债券登记托管结算机构应当公开与债券登记、托管和结算业务相关的收费项目和标准。
债券登记托管结算机构制定或者调整收费项目和标准时，应当充分征求中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）、债券发行人和债券持有人的意见，并将征求意见的情况向中国人民银行报告。
第十五条债券登记托管结算机构应当与债券发行人和债券持有人分别签订相关服务协议，明确双方的权利义务。
债券登记托管结算机构应当在充分征求交易商协会、债券发行人和债券持有人意见的基础上制定相关服务协议的文本，并将征求意见的情况向中国人民银行报告。
第十六条债券登记托管结算机构应当对债券登记、托管和结算活动进行日常监测，发现异常情况、重大业务风险和技术风险以及重大违法违规行为的，应当及时向中国人民银行报告并进行相应处理，同时抄送交易商协会。
债券登记托管结算机构应当与全国银行间同业拆借中心相互配合，建立债券市场一线监控制度。
第十七条债券登记托管结算机构应当于每月前5个工作日内向中国人民银行报送上月债券发行、登记、托管、结算等有关数据和统计信息，并于每年度结束后20个工作日内向中国人民银行报送债券登记、托管和结算业务的年度工作报告。
交易商协会、债券登记托管结算机构和全国银行间同业拆借中心应当按照中国人民银行有关规定建立信息和数据交流机制。
第十八条债券登记托管结算机构应当按有关规定及时公布债券登记、托管和结算业务有关统计信息，但不得泄露非公开信息。
第三章 债 券 账 户
第十九条债券账户是指在债券登记托管结算机构开立的用以记载债券持有人所持有债券的品种、数量及其变动等情况的电子簿记账户。
第二十条债券持有人通过债券账户持有债券。债券持有人持有债券以其债券账户内记载的债券托管余额为准。债券持有人对债券账户记载内容有异议的，债券登记托管结算机构应当及时复查并予以答复；因债券登记托管结算机构工作失误造成数据差错并给债券持有人带来损失的，债券登记托管结算机构应当承担相应法律责任。
第二十一条债券登记托管结算机构应当根据分类设置、集中管理的原则制定债券账户管理制度。
第二十二条债券持有人开立债券账户应当按照中国人民银行的规定向债券登记托管结算机构提出申请，且应当保证所提交的开户资料真实、准确、完整。
债券账户采用实名制，不得出租、出借或转让。
第二十三条债券账户分为自营账户和代理总账户。
第二十四条一个投资者只能开立一个自营账户，中国人民银行另有规定的除外。
具有法人资格的投资者应当以法人名义开立自营账户；经法人授权的商业银行分支机构可以分支机构的名义开立自营账户；证券投资基金等非法人机构投资者可按中国人民银行规定单独开立自营账户。
第二十五条柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等可以在债券登记托管结算机构开立代理总账户，用于记载其二级托管的全部债券余额。
柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等为二级托管账户持有人确认的托管债券总额应当与其代理总账户记载的债券余额相等，且代理总账户内的债券应当与其自营的债券严格分开。
第二十六条债券持有人可申请注销其账户。申请注销时，债券登记托管结算机构应当在确定该账户已无债券托管，且无未到期的回购等未了结的债权债务、质押以及冻结等情形时方可予以办理。
第四章 债 券 登 记
第二十七条债券登记是指债券登记托管结算机构以簿记方式依法确认债券持有人持有债券事实的行为。
第二十八条债券发行结束后，债券发行人应当向债券登记托管结算机构提供相关机构和组织出具的债券发行审批、核准、注册等文件复印件、有关发行文件及相关资料。债券登记托管结算机构应当根据债券发行募集资金收讫确认及时办理债券登记。涉及二级托管账户的，柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等为二级托管账户持有人办理债券登记。
第二十九条债券存续期内，因债券发行人预先约定或债券持有人合法要求而派生的债券，债券登记托管结算机构应当根据发行文件和债券持有人的委托，办理派生债券的登记。
第三十条债券因交易结算、非交易过户、选择权行使等原因引起债券账户余额变化的，债券登记托管结算机构应当办理变更登记。涉及二级托管账户的，柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等应当为二级托管账户持有人办理变更登记。
因分立、合并或解散等原因导致债券发行人变更的，债务承继人应当及时向债券登记托管结算机构提交相关证明材料，债券登记托管结算机构应当依法及时办理变更登记。
第三十一条债券登记托管结算机构可依法为债券持有人提供债券质押登记服务，对相应债券进行冻结；或依照法律法规对债券进行冻结。债券被冻结时，债券登记托管结算机构应当在相应债券账户内加以明确标记，以表明债券权利受到限制。
第三十二条因到期兑付、提前兑付、选择权行使等原因导致债权债务终止的，债券登记托管结算机构应当办理债券注销登记；涉及二级托管账户的，柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等应当及时办理托管债券余额注销。
仍处于冻结状态的债券到期兑付时，债券登记托管结算机构应当提存其本息，待相关当事人出具有效法律文件后，按有关规定办理。
第五章 债 券 托 管
第三十三条债券托管是指债券登记托管结算机构对债券持有人持有的债券进行集中保管，并对其持有债券的相关权益进行管理和维护的行为。
第三十四条债券持有人应当委托债券登记托管结算机构托管其持有的债券。
债券托管关系自债券登记托管结算机构为债券持有人开立债券账户后成立，至债券账户注销终止。
第三十五条债券登记托管结算机构应当对债券持有人托管的债券采取安全有效的管理措施，保证其托管账务的真实、准确、完整和安全。债券登记托管结算机构对所托管的债券不享有任何性质的所有权，不得挪用所托管的债券。
债券登记托管结算机构出现破产、解散、分立、合并及撤销等情况时，债券持有人在该机构所托管的债券和其他资产不参与资产清算。
第三十六条跨市场交易的债券持有人可将其持有的跨市场交易流通债券进行转托管。债券登记托管结算机构应当及时为其提供转托管服务。
第三十七条债券发行人委托债券登记托管结算机构办理债券兑付本息或相关收益资金分配时，债券发行人应当及时、足额向债券登记托管结算机构支付相关款项，债券登记托管结算机构收到相关款项后应当及时办理；债券发行人未履行上述支付义务的，债券登记托管结算机构有权推迟办理，债券发行人应当及时向市场说明有关情况。
第六章 债 券 结 算
第三十八条债券结算是指在确认结算指令的基础上进行的债券过户。
第三十九条投资者或其代理人应当根据债券交易合同的约定及时发送债券结算指令，其相应的债券账户应当有足够余额用于结算。
第四十条债券登记托管结算机构应当明确结算指令的形式和传递方式，并对其采取有效的识别措施。
债券登记托管结算机构应当根据有效结算指令及时为投资者或其代理人办理债券结算，债券结算一旦完成不可撤销。
第四十一条银行间债券市场债券结算机制包括全额和净额两种。净额业务有关规定由中国人民银行另行规定。
第四十二条债券结算和资金结算可采用券款对付、见券付款、见款付券和纯券过户等结算方式。
券款对付是指结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。
见券付款是指收券方以付券方应付债券足额为资金支付条件的结算方式。
见款付券是指付券方以收到收券方支付的足额资金为债券过户条件的结算方式。
纯券过户是指结算双方的债券过户与资金支付相互独立的结算方式。
债券结算和资金结算的风险由结算双方自行承担。
第四十三条已进入债券结算过程处于待付状态的资金和债券，以及该笔结算涉及的担保物只能用于该笔结算，不能被强制执行。
第四十四条债券登记托管结算机构可为投资者的债券借贷提供便利，以保证债券结算的顺利进行，有关办法由中国人民银行另行规定。
第四十五条交易流通受到限制的债券办理转让过户，应当符合相关法律、法规和有关主管部门的规定。
第四十六条办理扣划、继承、抵债、赠与等非交易过户的，债券登记托管结算机构应当要求当事人提交合法有效的法律文件。
第七章 法 律 责 任
第四十七条债券登记托管结算机构及相关工作人员有下列情形之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定进行处罚：
（一）工作失职，给债券发行人和债券持有人造成严重损失；
（二）挪用债券持有人托管债券和资金；
（三）篡改债券账户有关账务数据；
（四）泄露债券持有人账户信息；
（五）其他违反本办法的行为。
违反本办法，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十八条债券发行人和债券持有人违反本办法，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定进行处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第四十九条本办法由中国人民银行负责解释。
第五十条本办法自2009年5月4日起施行。
道路运输违章处罚规定（试行）
交通部
道路运输违章处罚规定（试行）
交通部
第一章 总 则
第一条 为加强道路运输行业管理，维护运输秩序，保护合法经营，保障旅客、货主和用户的合法权益，特根据《公路运输管理暂行条例》，制定本规定。
第二条 各级交通主管部门所属道路运输管理机关是道路运输监督检查和处理违章行为的主管机关，依照本规定履行处理违章的职责。
第三条 从事道路旅客运输、货物运输、搬运装卸、汽车维修、运输服务等道路运输业的各类企业、单位和个人（含联户），均应自觉执行《公路运输管理暂行条例》及其他有关规章、规则，服从各级道路运输管理机关的管理，接受监督检查，违章者由道路运输管理机关按本规定给予
相应的处罚。
第四条 道路运输管理机关对违反道路运输管理法规、规章的企业、单位和个人的处理，应坚持以教育为主，处罚为辅的原则，严禁滥收费、滥罚款。
第五条 对道路运输业经营者违反道路运输管理法规、规章的行为，可给予以下行政处罚：
（一）警告；
（二）罚款；
（三）扣留车辆营运证；
（四）扣留经营许可证（含汽车维修技术合格证，下同）；
（五）吊销车辆营运证；
（六）责令停业整顿；
（七）吊销经营许可证，取消经营资格。
扣留车辆营运证最长期限不超过十五天；扣留经营许可证最长期限不超过十天。
以违章行为，获取非法所得的，应在给予上述处罚的同时，没收非法所得。
第六条 道路运输管理机关的检查人员处理违章行为可以行使以下职权：
（一）对被检查单位的负责人及当事人、见证人进行询问、调查；
（二）查阅被检查单位、个人的有关道路运输的证明、帐册、单据和其他有关资料，必要时，可以抄录或复制；
（三）向被检查单位、个人，以及违法、违章行为所涉及的单位和个人，调取证据。
第二章 违章行为与处罚
第七条 对违反经营管理行为的处罚：
（一）未按规定程序申领经营许可证擅自经营的，责令其停业，没收其全部非法收入，并处以非法收入额一至三倍的罚款。
（二）经营者申请登记的身份与实际不符的，责令停业，处以500元至1000元的罚款。
（三）营运车辆在运行中无营运证或使用无效营运证的，处以每辆汽车100元至300元的罚款，每辆其他机动车（包括从事运输的拖拉机，下同）50元至100元的罚款；并书面通知车籍所在地道路运输管理机关补收运输管理费，办理有关手续。
（四）非营业性运输车辆临时从事营业性运输，不按规定向县级以上道路运输管理机关申报领取临时营运证的，或回程收费捎运旅客或货物不向道路运输管理机关办理申报手续的，没收全部非法收入，给予警告处罚。
（五）伪造、涂改、出卖、转让经营许可证、车辆营运证的，没收全部非法收入，收缴或吊销其经营许可证、车辆营运证，并处以非法收入额二至四倍的罚款。
（六）未经县级以上道路运输管理机关核准擅自购置新增营运车辆的，原则上不发给营运证，如擅自投入营运的，以无证经营论处，分别情况按本条（一）或（三）项的规定处罚；如购车人事后要求办证营运，又经市、地级道路运输管理机关审核批准办证的，处以购车价3％至5％的
罚款，而后予以办证。
（七）营运车辆易主未办理过户手续的，吊销车辆营运证，对双方分别处以100元至500元的罚款。如新车主已将未办理过户手续的车辆投入营运的，则应分别情况，另按本条（一）或（三）项款的规定处罚。
（八）未经批准擅自超越经营许可证核定范围经营的，除责令停止超范围经营的业务或重新办理申报手续外，处以500元至1000元的罚款。
（九）经营许可证或营运证在规定期限内未经年度审验继续使用的，处以每辆汽车50元、每辆其他机动车10元的罚款；汽车维修业的一类业户处以1000元的罚款，二类业户处以500元的罚款，三类业户处以100元的罚款；搬运装卸和运输服务业户处以100元的罚款。
（十）经营者不按规定向运输管理机关报送运输计划和有关统计资料的，予以警告处罚，屡犯的处以100元至300元的罚款。
（十一）经营者停业或歇业，不按规定办理申报手续，扣留或吊销其经营许可证、车辆营运证，并处以100元至500元的罚款。
第八条 违反客货运输管理行为的处罚：
（一）客运车辆及货运零担班车不按核定的线路或区域经营的，处以300元至500元的罚款，并可扣留营运证或责令停业整顿。擅自停班或改变站点、班次经营的，给予警告处罚，或处以50元至300元的罚款；脱班或误班的，给予警告处罚，屡犯的处以每班次10元至30元
的罚款。情节严重的，责令其停业整顿。
（二）营运客车不按规定悬挂营运标志牌（包括班车线路牌、包车标志牌、旅游和出租车标志，下同）及票价表（包括出租车计程或计费器）的，给予警告处罚，屡犯的处以20元至100元的罚款；情节严重的，并处扣留车辆营运证的处罚。
（三）客运经营者仿制、转借、出卖班车线路牌的，没收其非法收入，并处以非法收入额一至二倍的罚款，情节严重的，可同时扣留或吊销车辆营运证；超期使用临时班车、加班班车和包车线路牌、标志牌的，给以警告处罚，并处以50元至100元的罚款。
（四）以不正当手段揽客、揽货，干扰他人正常经营活动的，处以50元至500元的罚款；情节严重的，没有其非法所得，并责令停业整顿，或吊销车辆营运证、经营许可证。
（五）使用拖拉机经营道路客运的，没收其全部非法收入，处以非法收入额一至二倍的罚款，并可扣留车辆营运证。
（六）非营业性运输车辆运输本单位生产、生活物资，不按规定申领、填写和携带非营业性运输行车路单的，除责令其补填路单外，处以每车次10元的罚款。
（七）营业性运输单位或个人，不完成县级以上人民政府确定的指令性运输计划、或拒绝接受抢险救灾任务，不服从道路运输管理机关统一调度的，责令停业整顿或吊销其经营许可证。
（八）指令性计划运输和指导性计划运输承担者，不按规定向道路运输管理机关报送道路运输计划或计划执行情况的，给予警告处罚，屡犯的每次处以100元至300元的罚款。
（九）不具备危险货物运输经营资格，而擅自经营危险货物运输的，应中止车辆运行，处以每车次300元至500元的罚款，货物由检查发现地道路运输管理机关安排具有危险货物运输条件的车辆继续运送，所发生的一切运杂费用，由责任人承担；具有经营危险货物运输资格的企业
，使用不符合规定的车辆，或不按规定悬挂危险货物标志，配备保护设备、设施，或保护措施不当的，除责令更换车辆或完善标志、设备、设施外，处以每车次100元至300元的罚款。
（十）承运禁运、限运物资和凭证运输物资，无有效运输凭证的，对承运单位或个人处以每车次50元至100元的罚款。非法承运走私物品及毒品、枪枝弹药等违禁货物的，封存货物和车辆，移送公安机关处理，并根据情况扣留或吊销经营许可证、营运证。
第九条 违反搬运装卸、运输服务管理行为的处罚：
（一）对不按核定的作业范围进行经营活动的搬运装卸经营者处以超范围收入10％至50％的罚款，运输服务经营者处以超范围收入50％至150％的罚款，屡犯的可并处扣留或吊销经营许可证。
（二）企事业单位自有的道路运输装卸组织，未向道路运输管理机关办理申报批准手续进行作业的，处以50元至300元的罚款；已办理审批手续但超出核定范围作业的，按本条（一）项的规定处罚。
（三）以不正当手段经营，欺行霸市，强装强卸的，予以取缔，没收全部非法收入，并处以500元至1000元的罚款。
（四）违反操作规程，野蛮装卸，造成货损的，除责令赔偿损失外，处以货损额10％至30％的罚款，情节严重的，可并处停业整顿，整顿无效者吊销经营许可证，取消经营资格。
（五）货运代理、配载信息服务企业或个人，采取以高运价承接低运价转托等手法，倒卖或变相倒卖货源，牟取暴利的，没收全部非法收入，处以非法收入额一至五倍的罚款，情节严重的，可并处扣留或吊销经营许可证。
（六）运输企业（含港口、火车站）和物资单位，将本身正常业务以多种经营名义，另设道路运输服务机构，垄断货源，多收费用的，予以取缔，没收非法所得，并处以非法所得额一至五倍的罚款。
第十条 违反汽车维修、车辆技术和车辆综合性能检测管理行为的处罚：
（一）超越核定技术级别承接汽车维修业务的，没收全部非法收入，并处以非法收入额20％至50％的罚款，情节严重的，可并处扣留或吊销经营许可证。
（二）经营汽车维修的业户，在车辆维修竣工出厂时，不按规定填发出厂合格证的，责令其复检。复检合格的，补发出厂合格证，给予警告处罚；复检不合格的，责令其返修，返修费用由承修厂承担，并赔偿托修方的误期损失，同时处以该项营业收入5％至10％的罚款。
（三）维修业户采取给回扣或变相给回扣等不正当手段，串通送修人员虚报修理项目和修理费用的，除没收其多收的费用外，并处以回扣额五倍以下的罚款，同时将责任人收受回扣的行为通知送修单位。
（四）维修业户承修的车辆达不到质量标准，或弄虚作假坑害用户的，除责令其无偿返修外，应根据误期时间的长短，赔偿托修方的经济损失，同时处以500元至1000元的罚款；情节严重或屡犯的，并处停业整顿，视其整改情况，重新审定其技术等级，整改无效的，吊销其经营
许可证，取消经营资格。
（五）维修业户承修报废车辆或利用维修配件拼装车辆的，除责令其将车辆解体，没收全部非法收入外，并处以每辆车1000元的罚款，情节严重的，可责令停业整顿或吊销经营许可证，取消其经营资格。
（六）对于应按行驶里程或时间进行相应级别的维护或修理的营运车辆，不按期维护或修理的，除限期进行维护或修理外，对经营者处以警告和扣留车辆营运证，情节严重或屡犯的，并处每辆汽车300元至500元的罚款，每辆其他机动车50元至100元的罚款，或者吊销车辆营
运证。
（七）汽车综合性能检测站使用不合格或达不到标准要求的仪器，设备进行汽车质量检测的，责令停业整顿，造成直接质量事故的，由承检单位赔偿直接经济损失。
（八）汽车综合性能检测站不按检测规范检测，或不按实测数据填写检测单，弄虚作假的，处以2000元以下的罚款，对直接责任人处以300元以下的罚款。
第十一条 违反价格和票据管理行为的处罚：
（一）违反价格管理行为的，除由物价部门按价格管理条例处罚外，给予警告处罚；情节严重或屡犯的，收缴票证或责令停业整顿。
（二）使用其他票据代替道路运输业专用票据，或使用废票、假票的，收缴其票据，处以实际填写额30％至50％的罚款；情节严重或屡犯的，责令停业整顿，或吊销经营许可证，取消经营资格。
（三）不按规定填写道路运输业专用票据，或超出范围使用票据的，处以实际填写额10％至30％的罚款。
（四）经道路运输管理机关批准具有自印票据资格的单位，在印制票据时不按规定向道路运输管理机关申报，或不按核定的票种、份数印制的，处以每次200元至1000元的罚款；情节严重或屡犯的，应同时取消其自印资格。
（五）私自印制、伪造、转让、倒卖道路运输业专用票据的，除收缴全部票据，没收其全部非法收入外，违章单位为汽车维修业户的，处以5000元以下的罚款，为其他经营者的，处以1000元以下罚款。
（六）使用道路运输业专用票据的单位或个人，不按规定向道路运输管理机关填报票据领、用、存报表的，限期补报，给予警告处罚；屡犯的处以20元至100元的罚款。
第十二条 违反道路运输业管理费征收管理行为的处罚：
（一）不按规定费率和期限缴纳管理费的，限期缴纳，并按日处以应缴管理费5％的滞纳金；拒不缴纳的，扣留经营许可证、车辆营运证，或吊销经营许可证。
（二）少报营业收入，或将营业收入转为其他收入项目，偷漏管理费的，除责令补交外，并处以偷漏费额一至三倍的罚款，罚款起点为10元。
（三）伪造、转让、涂改管理费专用收据或缴讫证的，没收其收据和缴论证，补交运输管理费，并处以补缴费款一至四倍的罚款。
第三章 处 罚 运 用
第十三条 本规定第七条（五）项、第八条（三）项、第十一条（五）项、第十二条（三）项中的违章行为，其中涉及两个以上责任人的，应根据情节轻重，分别处罚。
第十四条 违章当事人同时发生两种以上违章行为的，应分别处罚，合并执行。
第十五条 对违章行为的处罚应处罚责任人；不能确定责任人的，处罚责任单位。
第十六条 在一次运输过程中，同一违章行为已由一个道路运输管理机关作了处罚的，其他道路运输管理机关不得重复处罚。
第十七条 根据本条例给予警告处罚的，对违章车辆在营运证上予以记载，对经营单位在档案上记录。一年内营运证记载四次以上警告处罚的，年度审验时，扣留营运证；一年内记载六次以上警告处罚的，吊销营运证，如为单车个体户的应同时吊销经营许可证，取消经营资格。经营单
位一年内受四次以上警告处罚的，责令停业整顿；一年内受六次以上警告处罚的，吊销其经营许可证，取消经营资格。对经营单位的警告处罚，系指企业法人所受的处罚，累计其警告次数，不包括单车营运证的记证警告。
第十八条 扣留或吊销车辆运输经营者经营许可证的，应同时扣留或吊销全部车辆营运证。
第十九条 道路运输管理机关决定吊销经营许可证的，应同时提请工商行政管理部门吊销工商营业执照。
第二十条 根据本规定第七条（二）项责令停业的，如经营者如实更正后要求继续经营的，应重新审查其经营资格，符合条件的，重新办理登记办证手续；不符合经营条件的，不予登记。
第二十一条 因违章事实不清或其他原因需要待后处理的，或处罚决定需要报上级机关核准的，或违章应由车籍所在地道路运输管理机关处理的，应暂扣营运证，签发待理证（即营运证副页），允许车辆继续运行，在指定期限内到指定道路运输管理机关接受处理。
第二十二条 有下列情形之一的，中止车辆运行：
（一）非法运输违禁品的车辆；
（二）运输危险货物，不符合《汽车危险货物运输规则》要求，必须采取保护措施的车辆；
（三）无营运证又不接受处罚的营运车辆。
被中止运行车辆的责任人，必须在三个月内前往指定的道路运输管理机关接受处理，逾期由道路运输管理机关依法申请拍卖车辆及其所载货物；所得价款，除扣除有关费用外，退还车主。
第二十三条 当事人妨碍道路运输管理人员执行公务，构成违反治安管理行为的，移送公安机关处理；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十四条 道路运输管理人员违反本规定，滥用职权或超越职权行事的，除向当事人赔礼道歉，予以纠正外，道路运输管理机关应给予相应的行政处分，直至开除公职。触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四章 处罚管辖和执行
第二十五条 外省籍过境车辆有本规定第七条（三）项、（四）项、（五）项、第八条（一）项、（二）项、（三）项、（四）项、（五）项、（六）项、（九）项、（十）项，第十二条（三）项所列违章行为的，由违章发现地道路运输管理机关按本规定处理；其他的违章行为，由违
章发现地道路运输管理机关填发“违章通知书”通知车籍所在地道路运输管理机关，并按本规定第二十一条的规定，由违章发现地道路运输管理机关暂扣营运证，签发待理证，在规定时限内，凭车籍所在地道路运输管理机关签有处理结果的“违章通知书返还联”发还营运证（违章通知书格
式附后）。
第二十六条 各级道路运输管理机关的违章处罚决定权限为：
（一）下列处罚由市、地级道路运输管理机关批准：
1．罚款2000元以上的；
2．扣留经营许可证或责令停业整顿的；
3．吊销经营许可证，取消经营资格的。
（二）下列处罚由县级道路运输管理机关决定：
1．罚款300元以上不足2000元的；
2．吊销车辆营运证的。
（三）下列处罚由乡（镇）道路运输管理机关决定：
1．罚款100元以上不足300元的；
2．扣留车辆营运证的。
（四）下列处罚可由道路运输管理人员现场决定：
1．罚款不足100元的；
2．给予警告的。
第二十七条 道路运输管理机关根据本规定进行违章处罚，适用以下程序：
（一）现场取证。检查人员发现违章行为，应及时取得违章的现场证据，其中包括当事人签认的现场笔录、见证人笔录、视听资料（照片、录相和录音资料），以及其他可提取的物证。
（二）事后调查。现场无法确定违章事实或证据不足的，应进行调查，通过调查取得证据材料与调查材料。
（三）定性处理。检查人员应根据违章事实和本规定确定违章行为性质，按第二十六条规定的权限进行处理；属于上级批准的处罚，由检查人员填写《道路运输违章处罚申报书》（格式附后），报经批准后，由执行处罚的机关向违章责任人送达《道路运输违章处罚决定书》（格式附后
）。
（四）处罚执行。违章处罚决定书一经送达，处罚立即生效，当事人应遵照执行。由检查人员当场决定的处罚，同样必须取证，填写盖有乡（镇）以上道路运输管理机关公章和运管人员签章的违章处罚决定书，交与当事人。
第二十八条 当事人对道路运输管理机关所作的处罚决定不服的，应在处罚决定书送达后十五天内向作出处罚决定的上一级道路运输管理机关申请复议，复议机关应在收到申请书之日起两个月内作出复议决定。当事人也可在处罚决定书送达三个月或复议决定书送达十五日内向人民法院
提起诉讼。申请复议或提起诉讼，不停止对处罚的执行。逾期不起诉又不执行处罚决定的，道路运输管理机关应提请人民法院依法强制执行。
第二十九条 对违章行为所处罚的罚没款，必须开具财政部门统一印制或核准印制的罚没款收据，写明违章事项和处罚决定书编号，并加盖执行单位印章和有执行人的签字或印章，否则，被处罚人有权拒绝交付罚没款。
第三十条 罚没款及罚没物资变价款一律按规定上缴财政，不得任意载留挪用。
扣留的货物应退还货主的，必须退还货主；不应退还或无法退还的，按规定变价后上缴财政。
查获的违禁品，应交由有关的管理部门处理。
第五章 附 则
第三十一条 本规定由交通部负责解释。
第三十二条 本规定自一九九0年十月一日起执行。本规定颁布前各地交通部门制定的处罚办法，与本规定相抵触的，以本规定为准。
附件一说明：处罚决定书一式三联，第一联：存根；第二联：送达，交付当事人；第三联：回执，由当事人签署送达日期后，返还签发机关，与书证、物证、照片等证据及上级机关批准文件一并归档保存。
道路运输违章处罚决定书
字ＮＯ：000000（××联）
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
＿＿＿＿＿年＿＿月＿＿日经＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿检查你单位
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿发现
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿，违反了＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿的规定。现根据中华人民共和
国交通部的《道路运输违章处罚规定（试行）》第＿＿条第＿＿
项的规定，决定给予＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿的处罚。
本决定书送达之日，处罚生效，如对处罚决定不服，应在本
决定书送达之日起十五天内向上一级道路运输管理机关申请复
议，或在三个月内向人民法院提起诉讼。申请复议或提起诉讼，
不停止处罚的执行。
签发 机关
机关 （公章） 主管 （章） 填发人 （章）
－－－－－－ －－－－－ －－－－
本决定书已于 年 月 日送达。
当事人签章
附件二说明：处罚申报书一式三联，第一联：存根联；第二联：申报联，由审批机关签署审批意见后存查；第三联：审批联，由审批机关签署审批意见后返还申报机关，与处罚决定书第三联一起归档存查。
道路运输违章处罚申报书
字ＮＯ：000000（××联）
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
兹有＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿于＿＿＿年＿＿月＿＿日
经＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿检查发现＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
违反了＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿的规定，
根据《道路运输违章处罚规定（试行）》第＿＿条第＿＿项的规
定，拟给予＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿的处罚，当否？请批示。
（附书证＿＿＿份，物证＿＿＿件，其他材料＿＿＿＿＿＿＿份
（件），请与批件同时退回）。
申报机关（公章）经办人（章）
年 月 日
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜
｜审 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜批 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜意 ｜ 审批机关 经办人 ｜
｜ ｜ ｜
｜见 ｜ ｜
｜ ｜ 年 月 日｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件三说明：违章通知单一式三联，第一联存根联；第二联；通知联，由被通知单位填写处理结果后存档；第三联：返还联，由被通知单位填写处理结果后返还填发机关存档。通知书中“县（市）”后填写违章单位、车型、车号、驾驶员姓名等项，如同时暂扣营运证者，应在“附注”
栏中写明。
道路运输违章通知书
字ＮＯ：000000（××联）
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
兹有你县（市）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
于＿＿＿年＿＿＿月＿＿＿日在 检查发现有以下
违章行为：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿根据
《道路运输违章处罚规定（试行）》第二十五条的规定，应由车籍所
在地运政机关处理。现附上违章书证＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿份，物证
＿＿＿＿＿＿件，其他资料＿＿＿＿＿＿＿份（件），请按有关规定
进行处理，并将处理结果返还。
附注：
填发机关＿＿＿＿＿＿＿＿＿经办人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
年 月 日
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜
｜处 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜理 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜结 ｜ 处理机关 经办人 ｜
｜ ｜ ｜
｜果 ｜ ｜
｜ ｜ 年 月 日｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
1990年9月24日
