关于印发2012年中小企业服务体系发展专项资金项目申报指南的通知
工业和信息化部办公厅 财政部办公厅
关于印发2012年中小企业服务体系发展专项资金项目申报指南的通知
各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团中小企业主管部门、财政部门：
为做好2012年中小企业服务体系发展专项资金（以下简称“专项资金”）项目申报工作，现将《2012年中小企业服务体系发展专项资金项目申报指南》印发给你们，请遵照执行。
2012年专项资金继续支持中小企业服务平台网络建设，包括2011年10省市服务平台网络项目续建和新开部分省市服务平台网络项目。请各地加强组织领导，按照申报指南的要求，认真做好续建和新开项目的申报工作。
工业和信息化部办公厅 财政部办公厅
二○一二年一月三十日
附：
2012年中小企业服务体系发展专项资金项目申报指南
一、支持重点
（一）支持2011年度已批复的10省市中小企业公共服务平台（以下简称服务平台）网络建设方案的项目续建（以下简称续建项目）。
（二）支持服务平台建设基础好的省、自治区、直辖市、计划单列市（以下简称“省”）统筹建设服务平台网络（以下简称新开项目）。
以上所述服务平台网络是指由一个统筹全省服务资源的枢纽服务平台（以下简称省平台）与若干个“窗口”服务平台（以下简称窗口平台）通过互联互通、资源共享，共同构成的中小企业服务体系骨干架构和基础环境。窗口平台包含两种类型，一是建立在城市，提供信息、咨询、代理服务，依据区域中小企业需求，组织带动资源提供直接服务的综合服务平台；一是建立在产业集群，依据产业中小企业发展需求，组织提供信息、技术、质量、人才、市场和融资等直接服务的产业服务平台。窗口平台具有区域唯一性，即一个城市或一个产业集群只支持建设一个窗口平台。
二、主要建设内容
（一）省平台。统筹建设全省统一的在线服务和呼叫服务系统、服务平台网络运营管理系统、共享数据资源中心等，实现枢纽功能所需硬件设备、服务软件的购置与开发，服务场地及相关设施改造等。
（二）窗口平台。组织提供直接服务所需硬件设备、服务软件的购置与开发，服务场地及相关设施改造；与省平台互联互通所需设备和服务软件的购置；根据省服务平台网络建设要求，提供服务平台网络共享使用的特色专业服务系统相关配套设施、服务软件的购置与开发。
三、建设要求
（一）布局及目标要求。各省根据本地区产业布局和中小企业发展要求，以重点产业和中小企业集聚的区域为重点，充分利用现有基础条件，用3－5年的时间，统筹规划、分步建设全省服务平台网络，基本形成信息畅通、功能完善、服务协同、资源共享、供需对接便捷、具有较强社会影响力的中小企业服务体系骨干架构。
（二）功能要求。资源统筹功能。省平台、窗口平台分别组织带动本地服务资源，省平台统筹协调省外、省本级和各窗口平台的服务资源，畅通信息渠道，促进资源共享、优势互补，提升平台网络的服务能力和水平。
协同服务功能。服务平台网络统一的呼叫、网络在线服务系统与统筹实体服务资源系统相互支撑，协同服务；省平台与窗口平台，窗口平台与其所带动的服务资源相互支撑，协同服务。
快速响应功能。窗口平台发挥贴近中小企业的优势，及时根据需求，提供便捷的服务。窗口平台无法满足或数量不足的服务需求，服务平台网络发挥资源统筹优势，及时补充调节。
（三） 技术要求。省平台运用现代信息和通信技术，建立统一的网络在线服务和呼叫服务系统、服务平台网络运营管理系统、共享数据资源中心等，具有便捷的信息分类检索、网络在线交互、呼叫接转、服务导航、特色专业服务、在线服务测评等功能，设计科学、技术先进、安全可靠，满足服务平台网络统一管理、分级维护、快速响应、共享及扩展专业化服务等要求。
（四）运行要求。建立健全服务平台网络统一的服务规范、服务流程、服务标准，建立服务协同、服务评价与激励机制，创新服务模式，培育服务品牌，通过不断扩大服务规模，提供有效服务产品，提高服务质量，实现可持续发展。
（五）建设主体选择要求。省平台、窗口平台建设单位须具有独立法人资格，有固定的服务场所、必要的服务设施和从事中小企业服务业务的资历与基础条件；从业人员不少于20人，其中从事中小企业专业服务人员、大专及中级以上职称人员比例占60％以上；具有与所承担的平台建设项目相匹配的服务资源组织带动能力、资金筹措能力和项目管理能力；愿意承担公共服务事务。
省平台建设单位还应具有较强的组织协调与管理能力，有较好的技术基础、技术实力或有较强的技术合作伙伴和开发团队。
窗口平台应具有良好的软、硬件服务基础条件，服务场地面积不少于500平方米，有较强的服务能力和特色服务功能，良好的服务业绩和服务声誉，内部管理规范。鼓励处于良好运营状态的服务平台参与服务平台网络建设，共享服务资源。不支持新建窗口平台。
（六）建设期限。服务平台网络建设期限原则上不超过4年，其中省平台和各窗口平台建设期限原则上不超过2年。
（七）预期效果。服务平台网络首期联通的窗口平台应不少于10个，带动的服务资源不少于50家，提供的专业服务功能不少于20项，年服务中小企业1万家以上。窗口平台每年组织开展的服务对接活动不少于10次，提供的特色服务品种不少于5项，年服务中小企业不少于1000家，服务满意率达到90%以上。
四、支持方式及标准
服务平台网络建设项目采取财政补助的支持方式，补助比例最高不超过项目建设投资的50％。补助资金一次核定，分年度安排，支持年限原则上不超过3年。征地和土建等基本建设费用支出，不计入项目投资补助范围。
五、申报材料
专项资金申报材料包括正文和附件两部分。正文包括省级中小企业主管部门、财政部门向工业和信息化部、财政部报送的服务体系发展专项资金申报文件及2012年服务平台网络建设项目汇总表（表式见附件1，请用EXCEL格式制作），附件为单项材料。具体包括：
（一）续建项目
申报2011年服务平台网络项目建设情况及2012年项目建设安排报告。主要内容包括：
1.2011年服务平台网络项目建设情况：服务平台网络总体建设目标；2011年主要建设任务与经费安排、省平台和窗口平台建设情况、资金匹配及使用情况、项目管理情况，取得的阶段性成果等。
2.2012年项目建设安排：
(1)省平台续建项目计划。包括：2012年服务平台建设项目基本情况表（表式见附件2）、年度建设内容、投资估算（含与建设内容相对应的投资估算明细表）、资金来源、建设进度、拟实现的建设目标和预期效果。
(2)2012年拟支持窗口平台的建设方案概要。包括：2012年服务平台建设项目基本情况表（表式见附件2）、项目建设单位基本情况、现有服务基础条件和主要服务业绩、本地中小企业或产业集群发展情况、中小企业重点服务需求、服务供需配置情况等；主要建设内容、投资估算（含与建设内容相对应的投资估算明细表）、资金来源、建设期限、拟实现的主要服务功能、预期效果、运营模式及保障措施等。省级中小企业主管部门与窗口平台建设单位签订的项目建设责任书。
（二）新开项目
申报服务平台网络建设方案。主要内容包括：
1．建设服务平台网络的必要性。全省中小企业发展情况、产业分布、重点服务需求；中小企业服务机构、公共服务平台发展状况；现有服务基础及存在的主要问题等。
2.服务平台网络建设思路。建设目标、建设原则、规划布局、重点任务等。
3.技术可行性。保证服务平台网络高效运转、资源共享、服务协同的技术实现方式（可绘制技术流程与路线图）。
4．重点建设内容。分年度建设重点、建设内容、进度安排、分期联通窗口平台的时间和数量、实现的主要服务功能等。
5．投资预算及资金来源。分年度投资预算、投资主要用途、资金筹措方式等。
6．运营模式及保障措施。服务平台网络管理和运营方式、运营经费来源、保障平台网络顺畅运营的具体措施等。
7．预期效果。服务平台网络分期联通后预期实现的主要服务功能和服务效果；建成后的主要服务功能、预期服务效果和经济社会效益。
8．2012年重点建设项目概要（按省平台、窗口平台排列）。包括：2012年服务平台建设项目基本情况表（表式见附件2）；建设单位基本情况、现有服务基础条件和主要服务业绩，窗口平台还应包括当地中小企业或产业集群发展情况、中小企业重点服务需求等；主要建设内容、投资估算（含与建设内容相对应的投资估算明细表）、资金来源、建设期限、拟实现的服务功能、预期效果、运营模式及保障措施等。
9.服务平台网络建设方案专家论证意见。
10.省级中小企业主管部门与服务平台网络建设单位签订的项目建设责任书。
以上省平台和窗口平台项目申报材料中，有关承建单位资格条件、项目建设具体方案、项目建设条件及相关证明材料等，由省级中小企业管理部门统一规定，并由省级中小企业管理部门留存备查。
六、申报管理与程序
（一）管理要求
各省级中小企业主管部门和财政部门负责本地区服务平台网络建设项目的申报和管理工作。省级中小企业主管部门负责对服务平台网络项目进行管理和检查；省级财政部门负责对专项资金的使用情况实施监督与检查。
省级中小企业主管部门负责组织编制全省3－5年服务平台网络建设方案，会同财政部门组织专家对建设方案进行可行性论证；按照建设方案要求，采取招标或委托等方式，选择服务平台网络项目总承建单位和各窗口平台建设单位，与其签订项目建设责任书，明确建设任务和考核要求。
（二）申报程序
各省级中小企业主管部门、财政部门联合向工业和信息化部、财政部提交申报材料，并对申报材料的真实性负责。
工业和信息化部、财政部组织专家对各省上报项目材料进行论证，择优选择方案合理可行、中小企业数量较多、服务体系建设基础较好、具备服务平台网络建设条件的省，纳入2012年度专项资金项目计划。
（三）申报方式和申报时间
申报材料采取纸质文件与电子文件同时上报方式。纸质文件与电子文件必须一致，应做到数据准确、资料齐全。各省级中小企业主管部门、财政部门于2012年3月20日前，将专项资金申报材料报送至工业和信息化部（纸质文件一式二份、电子文件1份）。电子文件需刻制成光盘（不可用U盘）或发送电子邮件至dsme@sme.gov.cn。
（四）其他要求
1.各省及中小企业主管部门要加强对服务平台网络建设工作的组织指导，会同财政部门组成项目管理小组，建立必要的工作协调机制和保障措施，加强项目的跟踪管理与考核评估。
2.项目建设单位要认真按照建设方案组织实施，定期向省级中小企业主管部门和财政部门报告项目建设进度和情况。要严格遵守国家有关财务与会计制度，并按有关财务规定妥善保存有关原始票据及凭证备查。
3.不能如期完成建设任务和需要调整原建设方案的项目，由省级中小企业主管部门会同财政部门向工业和信息化部、财政部提出书面申请和说明理由，并提出调整方案及下一步工作计划，限期完成建设任务。否则，财政部将收回已安排的专项资金，并暂停对其所在地区服务平台项目的支持。
4.各省级中小企业主管部门要指定专人负责专项资金项目的联系工作，请将联系人的姓名、所在处室、办公电话和手机、传真号码加盖本单位公章后，于2月29日前传真至工业和信息化部中小企业司，传真电话：010-68205319，66017331。
七、联系单位与通讯地址
工业和信息化部中小企业司 010-68205322
北京市西城区西长安街13号 邮政编码 100804
附件：1.2012年中小企业服务平台网络建设项目汇总表
http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n12843926/n13917012/n14452240.files/n14452163.xls
2.2012年服务平台建设项目基本情况表
http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n12843926/n13917012/n14452240.files/n14452164.xls
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法
（2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》修订）
第一章 总则
第一条 为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。
第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立主板市场发行审核委员会（以下简称主板发审委）、创业板市场发行审核委员会（以下简称创业板发审委）和上市公司并购重组审核委员会（以下简称并购重组委）。
主板发审委、创业板发审委（以下统称发审委）审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请（以下统称股票发行申请），适用本办法。
并购重组委的组成、职责、工作规程等另行制定。
第三条 发审委依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。
发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。
第四条 发审委通过发审委工作会议（以下简称发审委会议）履行职责。
第五条 中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。
第二章 发审委的组成
第六条 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。
主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。
创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员30名。
发审委设会议召集人。
第七条 发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
主板发审委委员、创业板发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
第八条 发审委委员应当符合下列条件：
（一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；
（二）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；
（三）精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；
（四）没有违法、违纪记录；
（五）中国证监会认为需要符合的其他条件。
第九条 发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：
（一）违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；
（二）未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；
（三）本人提出辞职申请的；
（四）2次以上无故不出席发审委会议的；
（五）经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。
发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。
第三章 发审委的职责
第十条 发审委的职责是：根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。
第十一条 发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。
第十二条 发审委委员可以通过中国证监会有关职能部门调阅履行职责所必需的与发行人有关的资料。
第十三条 发审委委员应当遵守下列规定：
（一）按要求出席发审委会议，并在审核工作中勤勉尽职；
（二）保守国家秘密和发行人的商业秘密；
（三）不得泄露发审委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；
（四）不得利用发审委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益；
（五）不得与发行申请人有利害关系，不得直接或间接接受发行申请人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人及其他相关单位或个人进行接触；
（六）不得有与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决的行为；
（七）中国证监会的其他有关规定。
第十四条 发审委委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的发行人及其他相关单位或者个人。
第十五条 发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：
（一）发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的；
（二）发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；
（三）发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；
（四）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；
（五）发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；
（六）中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
第十六条 发行人及其他相关单位和个人如果认为发审委委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响发审委委员公正履行职责的，可以在报送发审委会议审核的股票发行申请文件时，向中国证监会提出要求有关发审委委员予以回避的书面申请，并说明理由。
中国证监会根据发行人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关发审委委员是否回避。
第十七条 发审委委员接受聘任后，应当承诺遵守中国证监会有关对发审委委员的规定和纪律要求，认真履行职责，接受中国证监会的考核和监督。
第四章 发审委会议
第一节 一般规定
第十八条 发审委通过召开发审委会议进行审核工作。
第十九条 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。
第二十条 发审委委员应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，结合自身的专业知识，独立、客观、公正地对股票发行申请进行审核。
发审委委员应当以审慎、负责的态度，全面审阅发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门出具的初审报告。在审核时，发审委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见：
（一）发审委委员对初审报告中提请发审委委员关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见；
（二）发审委委员认为发行人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见；
（三）发审委委员认为发行人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见。
发审委委员在发审委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录。
发审委会议在充分讨论的基础上,形成会议对发行人股票发行申请的审核意见，并对发行人的股票发行申请是否符合相关条件进行表决。
第二十一条 发审委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集发审委会议，组织发审委委员发表意见、讨论，总结发审委会议审核意见和组织投票等事项。
发审委会议结束后，参会发审委委员应当在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿。
第二十二条 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前，可以请发行人代表和保荐代表人到会陈述和接受发审委委员的询问。
第二十三条 发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核。
出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异或者发审委会议表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依法做出核准或者不予核准的决定。
第二十四条 中国证监会有关职能部门负责安排发审委会议、送达有关审核材料、对发审委会议讨论情况进行记录、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。
第二十五条 发审委会议根据审核工作需要，可以邀请发审委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的行业专家没有表决权。
第二十六条 发审委每年应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行总结。
第二节 普通程序
第二十七条 发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用本节规定。
第二十八条 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。
第二十九条 每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。
第三十条 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决；同意票数未达到5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。
暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。
发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次。
第三十一条 发审委会议对发行人的股票发行申请投票表决后，中国证监会在网站上公布表决结果。
发审委会议对发行人股票发行申请作出的表决结果及提出的审核意见，中国证监会有关职能部门应当向发行人聘请的保荐人进行书面反馈。
第三十二条 在发审委会议对发行人的股票发行申请表决通过后至中国证监会核准前，发行人发生了与所报送的股票发行申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请发审委召开会后事项发审委会议，对该发行人的股票发行申请文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制。
第三节 特别程序
第三十三条 发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请，适用本节规定。
第三十四条 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。
第三十五条 每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。
第三十六条 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。
第三十七条 中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。
第五章 对发审委审核工作的监督
第三十八条 中国证监会对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。
第三十九条 发审委委员存在违反本办法第十三条规定的行为，或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理。
第四十条 中国证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制。
对有线索举报发审委委员存在违法、违纪行为的，中国证监会应当进行调查，根据调查结果对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。
第四十一条 中国证监会对发审委委员的批评可以在新闻媒体上公开。
第四十二条 在发审委会议召开前，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停对有关发行人的发审委会议审核。
发行人股票发行申请通过发审委会议后，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断的，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停核准；情节严重的，中国证监会不予核准。
第四十三条 发行人聘请的保荐人有义务督促发行人遵守本办法的有关规定。保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐人的推荐。
第六章 附则
第四十四条 本办法自2006年5月9日起施行。《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》（证监会令第16号）同时废止。
