关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定
中国证券监督管理委员会
关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定
中国证券监督管理委员会令
第71号
《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》已经2010年12月7日中国证券监督管理委员会第287次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席： 尚福林
二○一一年五月二十三日
附件一：关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定.doc
关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、
查封实施办法》的决定
一、第五条增加一项，作为第四项：“当事人因涉嫌严重违法而被立案调查，且其涉案场所、账户或者人员已经被执法部门调查的”。
二、第十一条中的“冻结、查封通知书”修改为“冻结通知书或者查封通知书”。
三、第十二条和第十三条修改为第十二条、第十三条和第十四条，具体表述为：
“第十二条 实施冻结，应当依照有关规定，向协助执行部门出示冻结决定书，送达冻结通知书，并在实施冻结后及时向当事人送达冻结决定书。当事人应当将被冻结情况告知其控制的涉案财产的名义持有人。”
“第十三条 实施查封，应当依照有关规定向当事人送达查封决定书。需要有关部门协助的，还应当向协助执行部门送达查封通知书。
“实施查封后，应当制作现场笔录和查封清单。查封清单一式两份，由当事人和实施部门分别保存。”
“第十四条 冻结或者查封应当由两名以上执法人员实施。
“执法人员在实施冻结或者查封时应当出示有效证件。”
四、第十四条第二款中的“调查人员”修改为“执法人员”。
五、第十七条修改为：“冻结证券，其金额应当以冻结实施日前一交易日收市后的市值计算。
“冻结证券时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以明确被冻结的证券是否限制卖出。
“限制证券卖出的，由证券公司或者证券登记结算机构协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经申请部门审查认为确有必要的，可以解除卖出限制，并监督证券持有人依法出售，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
“不限制证券卖出的，由证券公司等控制资金账户的单位协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以依法出售部分或者全部被冻结的证券，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
“证券公司协助执行冻结的，应当于当日将冻结信息发送证券登记结算机构。
“证券被冻结后，不得进行转托管或转指定，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户，不得进行重复冻结。”
六、第二十一条修改为：“当事人逾期不履行处罚决定的，中国证券监督管理委员会可以依法申请人民法院强制执行冻结、查封的涉案财产。”
本决定自2011年10月1日起施行。
《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》根据本决定作相应修改，重新公布。
附件二：《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》.doc
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法
（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通过，根据2011年5月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》修订）
第一条 为了保护投资者和当事人的合法权益，及时有效查处证券违法行为，规范冻结、查封工作，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，制定本办法。
第二条 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法履行职责，有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产或者重要证据。
第三条 冻结、查封违法资金、证券等涉案财产或者重要证据，必须依照本办法规定的程序提交申请，经法律部门审查，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准，制作决定书、通知书，由执法人员实施。
第四条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构在对证券违法案件进行调查、审理或者执行时，发现存在下列情形之一的，可以申请冻结、查封：
（一）已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；
（二）可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；
（三）已经隐匿、伪造、毁损重要证据的；
（四）可能隐匿、伪造、毁损重要证据的；
（五）其他需要及时冻结、查封的情形。
第五条 有下列情形之一的，视为可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产：
（一）涉案当事人本人开立的资金账户、证券账户和银行账户或由其实际控制的资金账户、证券账户和银行账户，以及与其有关联的资金账户、证券账户和银行账户中存放的违法资金、证券，部分已经被转移或者隐匿的；
（二）被举报的违法资金、证券等涉案财产已经或者将要被转移、隐匿并提供具体的转移或者隐匿线索的；
（三）通过与他人签订合同等形式，拟将违法资金、证券等涉案财产作为合同标的物或者以偿还贷款、支付合同价款等名义转移占有的；
（四）当事人因涉嫌严重违法而被立案调查，且其涉案场所、账户或者人员已经被执法部门调查的；
（五）其他有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产迹象的。
第六条 有下列特征之一的，视为重要证据：
（一）对案件调查有重大影响的；
（二）对案件定性有关键作用的；
（三）不可替代或者具有唯一性的；
（四）其他重要证据。
第七条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构需要实施冻结、查封时，应当提交申请，经部门或者派出机构主要负责人批准，交法律部门审查。业务监管部门在履行监管职责中发现需要采取冻结、查封措施的，应当及时通报案件调查部门实施冻结、查封。
第八条 冻结、查封申请书应当载明下列事项：
（一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；
（二）申请冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；
（三）主要违法事实与申请冻结、查封的理由；
（四）其他需要说明的事项。
第九条 负责审查的法律部门应当及时处理冻结、查封申请，出具审核意见，并制作冻结、查封决定书，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准。
第十条 冻结、查封决定书应当载明下列事项：
（一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；
（二）冻结、查封的理由和依据；
（三）冻结、查封财产或者证据的名称、数量和期限；
（四）申请行政复议的途径；
（五）中国证券监督管理委员会公章和日期。
第十一条 申请书、决定书经批准后，由申请部门负责实施。实施冻结、查封的部门应当制作冻结通知书或者查封通知书，通知书应当载明下列事项：
（一）协助冻结、查封的单位名称；
（二）冻结、查封的法律依据；
（三）冻结、查封的财产或者证据所在机构的名称或者地址；
（四）冻结、查封的财产或者证据的名称、数额等；
（五）冻结、查封的起止时间；
（六）其他需要说明的事项；
（七）中国证券监督管理委员会公章和日期。
第十二条 实施冻结，应当依照有关规定，向协助执行部门出示冻结决定书，送达冻结通知书，并在实施冻结后及时向当事人送达冻结决定书。当事人应当将被冻结情况告知其控制的涉案财产的名义持有人。
第十三条 实施查封，应当依照有关规定向当事人送达查封决定书。需要有关部门协助的，还应当向协助执行部门送达查封通知书。
实施查封后，应当制作现场笔录和查封清单。查封清单一式两份，由当事人和实施部门分别保存。
第十四条 冻结或者查封应当由两名以上执法人员实施。
执法人员在实施冻结或者查封时应当出示有效证件。
第十五条 现场笔录应当载明下列事项：
（一）冻结、查封的时间、地点；
（二）实施冻结、查封的单位和个人；
（三）被冻结、查封的单位和个人；
（四）协助冻结、查封的单位和个人；
（五）冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；
（六）当事人的陈述和申辩；
（七）其他应当载明的事项。
现场笔录和清单由当事人、见证人和执法人员签名或者盖章，当事人不在现场或者当事人、见证人拒绝签名或者盖章的，应当在笔录中予以注明。
第十六条 查封可以采取下列方式：
（一）查封动产的，应当在该动产上加贴封条或者采取其他足以公示查封的适当方式；
（二）查封已登记的不动产、特定动产及其他财产权的，应当张贴封条或者公告，并通知有关登记机关办理查封登记手续；
（三）查封未登记的不动产、特定动产及其他财产权的，应当张贴封条或者公告，并告知法定权属登记机关；
（四）查封重要证据的，应当加贴封条或者采取其他足以公示查封的适当方式；
（五）其他合法的方式。
第十七条 冻结、查封的期限为6个月。因特殊原因需要延长的，应当在冻结、查封期满前10日内办理继续冻结、查封手续。每次继续冻结、查封期限最长不超过6个月。
逾期未办理继续冻结、查封手续的，视为自动撤销冻结、查封。
第十八条 冻结证券，其金额应当以冻结实施日前一交易日收市后的市值计算。
冻结证券时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以明确被冻结的证券是否限制卖出。
限制证券卖出的，由证券公司或者证券登记结算机构协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经申请部门审查认为确有必要的，可以解除卖出限制，并监督证券持有人依法出售，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
不限制证券卖出的，由证券公司等控制资金账户的单位协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以依法出售部分或者全部被冻结的证券，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
证券公司协助执行冻结的，应当于当日将冻结信息发送证券登记结算机构。
证券被冻结后，不得进行转托管或转指定，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户，不得进行重复冻结。
第十九条 有下列情形之一的，经中国证券监督管理委员会主要负责人批准，应当及时解除冻结、查封措施：
（一）已经完成调查、处罚的；
（二）经查证，确实与案件无关的；
（三）当事人提供相应担保的；
（四）其他应当及时解除冻结、查封的情形。
第二十条 冻结、查封财产的数额应当与违法行为的情节或者行政处罚决定的金额相适应。
第二十一条 案件调查结束后，当事人的违法行为涉嫌犯罪需要移送公安机关的，应当将冻结、查封的证据、材料一并移送。
第二十二条 当事人逾期不履行处罚决定的，中国证券监督管理委员会可以依法申请人民法院强制执行冻结、查封的涉案财产。
第二十三条 解除冻结、查封参照实施冻结、查封程序办理。
第二十四条 当事人对冻结、查封决定不服的，可以依法向中国证券监督管理委员会申请行政复议。
行政复议期间，冻结、查封措施不停止执行，但是有下列情形之一的，可以停止执行：
（一）实施部门认为需要停止执行并批准的；
（二）当事人申请停止执行并批准的；
（三）法律、法规规定应当停止执行的。
第二十五条 未按规定程序实施冻结、查封，给当事人的合法财产造成重大损失的，依法给予赔偿；对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 当事人和协助执行单位拒绝、阻碍中国证券监督管理委员会执法人员实施冻结、查封措施，未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。
第二十八条 本办法自2006年1月1日起施行。
四川省林木采伐管理暂行办法
四川省林业厅
四川省林木采伐管理暂行办法
四川省林业厅
第一条 为了加强采伐工作管理，有计划地采伐林木，根据《中华人民共和国森林法》及其实施细则的规定，结合四川实际，制定本办法。
第二条 凡采伐全民所有、集体所有的森林、林木 （包括生产成批竹材的竹林）和农村居民承包经营的集体林木以及农村居民自留山的林木 （以下简称采伐林木）的单位和个人，都必须遵守本办法。
第三条 各地必须根据用材林的消耗量低于生长的原则，严格控制森林、林木的年采伐量。
全民所有的森林和林木，以国营的林业局、林场、农场、厂矿为单位，集体所有的森林和林木及农村居民自留山的林木以县为单位，按照合理经营和永续利用的要求，提出年采伐限额指标，逐级上报，由省林业厅汇总、平衡，经省人民政府审核上报国务院批准后实施。
年森林采伐限额，包括对所有林种森林和林木的主伐、抚育伐、卫生伐、林分改造等各种采伐消耗资源的总额，《森林法》及其实施细则规定严禁采伐的森林和林木，以及农村居民房前屋后和自留地上个人所有的零星林木除外。
年森林采伐限额是指活立木蓄积量。每五年调整一次。
第四条 凡采伐林木，都必须严格按照年度木材生产计划执行 （采伐农村居民自留山的薪炭林除外），不得超计划采伐。
年度木材生产计划由省制定，不得超过批准的年采伐限额。
第五条 凡采伐林木，必须报经有关部门批准，发给采伐许可证，按许可证的规定进行采伐。
国营林业采伐企业的采伐，国营林场、森林经营所、飞播管理站等事业单位的成熟林、过熟林采伐的低产林改造，以及零星分散国有林的采伐，其作业设计须报经地、市、州林业主管部门批准，由地、市、州林业主管部门或其授权的单位发放采伐许可证。
国家机关、团体、企业事业单位和部队采伐自营林，国营林场、森林经营所、飞播管理站等事业单位的抚育间伐，以及农村集体经济组织采伐林木，其作业设计由当地县林业主管部门批准，并发放采伐许可证。
国营林场、森林经营所、飞播管理站等事业单位经营性的采伐，其经营方案须报经省林业厅批准，由省林业厅或其授权的单位发入采伐许可证。
农村居民采伐承包集体和自留山的林木，由县林业主管部门或其委托乡、镇人民政府审核发放采伐许可证。
铁路、公路和护路林和城镇林木的更新采伐，由有关主管部门审核发放采伐许可证。以上各款规定，适用于采伐以生产竹材为主要目的的竹林。
第六条 申请采伐许可证的单位和个人，除持林权证外，还应分别情况提交有关文件和资料：国营林业企业事业单位应提交伐区作业设计文件和上年度更新验收证明；其他单位和农村集体经济组织应提交有关采伐的目的、地点、林种、林况、面积、蓄积、方式和更新措施等内容的文件
。
第七条 审核发放采伐许可证的部门，在接到采伐申请后，除特殊情况外，应在一个月之内办理完毕；不得超过批准的年采伐限额或越权发放采伐许可证。
第八条 进行勘察设计、修筑工程设施、开采矿藏必须砍伐少量林木的，应持有关主管部门批准的文件，经县以上林业主管部门批准，发放采伐许可证，由施工单位与林主签订补种林木、补偿损失协议，按采伐许可证的规定采伐。采伐的林木列入当年森林采伐限额。
第九条 防护林和特种用途林中的国防林、母树林、环境保护林、风景林，只准进行抚育和更新性质的采伐，其作业设计应经地、市、州林业主管部门审查，报省林业厅批准，由所在县林业主管部门核发采伐许可证。
第十条 名胜古迹和革命纪念地的林木，自然保护区的林木，以及名木古树，严禁采伐。
封山育林区的林木，在封禁期内禁止采伐。
第十一条 国家和省确定重点保护的天然原生珍贵树木 （名录附后），由所在县立标挂牌保护，不准砍伐。确需砍伐或采集的，一级保护树木应经省林业厅审查转报林业部批准，二级保护树林由省林业厅批准，三级保护树木由市、地、州林业主管部门批准。各地自选确定重点保护的?
髂荆上亍⑹小⒅萑嗣裾虻厍姓鸸济迹右员；ぁ?
第十二条 需要采集树木的根、枝、叶、皮进行药材生产和加工各种工业原料的，由从事生产、收购的单位，根据县主管部门批准其生产、收购的文件，提出采集的地点、品种、数量的申请报告，经当地县级林业主管部门核准后实施。
烧木炭、烧石灰、烧砖瓦和其他副业生产砍伐薪炭林，由生产单位向当地县级林业主管部门申请。在集体林内采伐的，由县级林业主管部门审核批准；在国有林内采伐的，由县级林业主管部门审查报地、市、州林业主管部门批准。均由县级林业主管部门核发采伐许可证，划定采伐地点
和范围。
第十三条 采伐林木的单位和个人，必须按照采伐许可证规定的面积、树种、株数、期限，完成更新造林任务，更新造林面积和株数必须大于采伐的面积和株数。
第十四条 在林木、林地权属争议解决以前任何一方都不得批准砍伐有争议的林木。
第十五条 各级林业主管部门对申请采伐单位和个人的采伐、更新和伐区作业质量应监督检查验收，对违反采伐办法和没有按照规定完成更新造林任务的单位和个人，按照《森林法》及其实施细则的有关规定进行处理。
附：
四川省重点保护天然、
原生珍贵树木名录
一 级 保 护 树 种
1．桫椤 A Isophila Spinulosa(Hook) Tryon.
2．银杉 Cathaya argyrophylla Chun et kuang.
3．珙桐 Davidia involucrata Baillon.
4．水杉 Metesequia glyptostroboides Hu et Cheng.
石柱
5．秃杉 Taiwania flousiana Caussen.酉阳
二 级 保 护 树 种
6．伯乐树 Bretschneidera sinensis Hemls.
7．蓖子三尖杉 Cephalotaxus oliver Mast.
8．连香树 Cercidiphyllum laponicum Sieb. et Zucc.
9．岷江柏木 Cupressus chengiana S. Y. Hu.
10．攀枝花苏铁 Cycas panzhihuaensis L. Zhou et S. Y.
Yang.渡口
11．光叶珙桐 Davidia involucrata vra. vilmoriniana
(Dode)Wanger.
12．香果树 Emmenopterys henryi Oliv.
13．杜仲 Eucommia ulmoides Oliv.
14．福建柏 Fokienia hodginsii (Dunn) Henry et
Thomas.
15．银杏 Cinkgo biloba Linn.
16．水松 Glyptostrobus pensilis(Staunt.)Koch.合
江
17．四川红杉 Larix mastersiana Rehd. et Wils.
18．鹅掌揪 Liriodendron chinense(Hemsl.)Sarg.
19．峨眉含笑 Michelia Wilsonii(Finet et Gagnep.)
Rehd.
20．栌菊木 Nouelia insignis Franch.
21．白皮云杉 Picea aurantiaca Mast.
22．康定云杉 Picea montigena Mast.
23．大果青杆 Picea neoveitchii Mast.
24．金钱松 Pseudolarix amabilis (Nelson) Rehd.
25．白豆杉 Pseucotaxus Chienii (Cheng) Cheng.
26．澜沧黄杉 Pseudotsuga forrestii Craib.
27．木瓜红 Rehderodendron henryi Hemsl.
28．山白木 Sinowilsonia henryi Hemsl.
29．水青树 Tetracentron sinense Oliv.
30．崖柏 Thuja sutchuenensis Franch. 城口
三 级 保 护 树 种
31．长苞冷杉 Abies geergei orr.
32．梓叶槭 Acer catalpifolium Rehd.
33．穗花杉 Amentotaxusargotaenia (Hance) Pilger.
34．银叶桂 Cinnamomum mairei Levl.
35．华榛 Corylus Chinensis Franch.
36．德昌杉木 Cunninghamia unicanliculata D. Y. Wang.
et H. L. Liu.
37．金钱槭 Dipteronia sinenis Oliv.
38．领春木 Euptelea Pleiospermum Hook. f. et. Thoms.
39．猥实 Kolkwitzia amabilis Graebn.
40．厚朴 Magnolia officinalis Rehd et Wils.
41．西康玉兰 Magnolia Wilsonii (Finet et Ganep.) Rehd.
42．红豆木 Ormosia hosiei Hemsl. et Wils.
43．黄牡丹 Paeonia delavayi var. lutea (Franch.)
Fin. et Gagnep.
44．紫斑牡丹 paeonia suffruticosa var. papaveracea
(Andr.) kerner.
45．峨眉拟单性木莲 parakmeria omeiensis Cheng.
46．桢楠 Phoede zhennan S. Lee et F. N. Wei.
47．垂枝云杉 Picea brachytyla (Franch.) Pritz.
48．黄杉 Pseucotsuga sinensis Dode.
49．青檀 Pteroceltis tatarinowii Maxim.
50．白辛树 Pterostyrax Psilophylla Diels ex perk.
51．筇竹 Qiongzhuea tumidinoda hsueh et Yi.
52．棕背杜鹃 Rhododendron fictolacteum Balf. f.
53．大王杜鹃 Rhododendron rex Levl.
54．香水月季 Rosa oborata Sweet.
55．大叶柳 Salix magnifica Schneid.
56．紫茎 Stewartia sinensis Rehd. et wils.
57．羽叶丁香 Syringa pinnatiofolia Hensl.
58．银鹊树 Tapiscia sinensis Oliv.
59．红椿 Toona ciliata Roem.
60．丽江云杉 Tsuga forrestii Downie.
61．毛桤木 Alnus lanata Duthie ex Bean.
62．九龙桦 Betula jiulungensis Hu ex P. C. Li.
63．峨眉矮桦 Betula botanimii var. fricogemma Hu
ex p. C. Li.
64．剑阁柏 Cupressus jiangeensis N. chao.
65．平武水青冈 Fagus chienii cheng.
66．巴山水青冈 Fagus pashanica C. C. Yang.
67．褐果石栎 Lithocarpus brunneus Rehd.
68．四川石栎 Lithocarpus fangii (Hu & Cheng) N.
Chao
69．四川润楠 Machilus sihcuanensis N. chao ex S. Lee.
70．凹叶木兰 Magnolia sargenliana Rehd. & wils.
71．雅安红豆 Ormosia yanenis N chao.
72．油麦吊杉 Picea complanata Masts.
73．西昌黄杉 Pseudotsuga xichangensis C. T. Kuan
et L. J. Chuo sp. nov.
74．南江枫杨 Pterocarya nanliangensis Yi.
75．灰叶稠李 Prunus grayana maxim.
1987年4月5日
