珠海市闲置土地处置办法
广东省珠海市人民政府
珠海市政府令第87号
《珠海市燃气管理办法》已经2012年8月6日珠海市人民政府八届8次市政府常务会议审议通过，现予以公布，自2012年11月1日起施行。
市 长 何宁卡
2012年9月18日
珠海市闲置土地处置办法
第一章 总则
第一条 为有效处置和充分利用闲置土地，规范土地市场行为，促进节约集约用地,根据相关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内闲置土地的认定和处置，适用本办法。
军事用地、本市党政机关、财政全额拨款的事业单位行政办公用地、集体经济组织留用地和以无偿划拨方式供应的非营利性文化教育、医疗卫生、市政基础设施、政府储备的用地,不纳入闲置土地的认定和处置范围。
第三条 闲置土地处置应当符合土地利用总体规划和城乡规划，遵循依法依规、促进利用、保障权益、信息公开的原则。
第四条 国土资源行政主管部门（以下称国土部门）负责闲置土地的认定和处置工作。
发展和改革、规划建设等行政主管部门和房地产登记管理机构依照各自职责，协同做好闲置土地认定和处置的相关工作。
区人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）及其相关部门、镇人民政府（街道办事处）、工业园区管委会、村（居）委会，依照各自职责协助做好本区域范围内闲置土地的认定和处置工作。
第五条 土地闲置费纳入区人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）财政收入。区人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）应当设立闲置土地管理专项资金，专项用于国土部门对闲置土地的认定和处置工作，并接受审计、监察等部门的监督检查。
各级政府每年根据实际工作需要，从财政预算中安排闲置土地管理工作经费，专项用于闲置土地管理基础信息化建设以及认定调查、取证、测量、评估等闲置土地认定、处置工作。
第二章 闲置土地的认定
第六条 本办法所称闲置土地，是指国有建设用地使用权人超过国有建设用地使用权有偿使用（划拨）合同、划拨决定书或者建设用地批准书（建设用地许可证）约定、规定的动工开发日期满1年未动工开发的国有建设用地。
具有下列情形之一的，也应当认定为闲置土地：
（一）国有建设用地使用权有偿使用（划拨）合同、划拨决定书或者建设用地批准书（建设用地许可证）未约定、规定动工开发日期的，自国有建设用地使用权有偿使用（划拨）合同生效、划拨决定书或者建设用地批准书（建设用地许可证）颁发之日起满2年未动工开发的建设用地。签订或者办理了国有建设用地使用权有偿使用（划拨）合同、划拨决定书的，依照国有建设用地使用权有偿使用（划拨）合同、划拨决定书进行认定，否则以建设用地批准书（建设用地许可证）进行认定；
（二）未签订或者办理国有建设用地使用权有偿使用（划拨）合同、划拨决定书或者建设用地批准书（建设用地许可证）的，自国有土地使用权证颁发之日起满2年未动工开发的建设用地；
（三）已动工开发但开发建设用地面积占应动工开发建设用地总面积不足三分之一或者已投入资金占总投资额不足百分之二十五，中止开发建设满1年的国有建设用地；
（四）通过转让方式（含法院裁判过户的情形）取得国有建设用地使用权后，国有建设用地使用权人未与国土部门重新约定土地动工开发日期，自国有土地使用权证颁发之日起满2年未动工开发的建设用地；
（五）法律、法规规定的其他情形。
投入资金的认定，由国土部门依据国有建设用地使用权人委托的有资质的房地产评估机构出具的《在建工程评估报告》或者区人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）、市级以上经批准成立的工业园区、开发区、经济功能区出具的书面证明认定。投入资金不包括国有建设用地使用权出让价款、划拨价款和向国家缴纳的相关税费。
第七条 认定和处置闲置土地以宗地为单位。
国有建设用地使用权有偿使用（划拨）合同、划拨决定书、建设用地批准书（建设用地许可证）、国有土地使用权证中的宗地划分不一致的，以国有建设用地使用权有偿使用（划拨）合同、划拨决定书中的宗地划分为准。
第八条 国土部门发现有涉嫌构成本办法第六条规定的闲置土地的，应当在30日内开展调查核实，向国有建设用地使用权人发出《闲置土地调查通知书》。
国有建设用地使用权人应当在接到《闲置土地调查通知书》之日起30日内，按照要求提供土地开发利用情况、闲置原因以及相关说明等材料。
第九条 《闲置土地调查通知书》应当包括下列内容：
（一）国有建设用地使用权人的姓名或者名称、地址；
（二）涉嫌闲置土地的基本情况；
（三）涉嫌闲置土地的事实和依据；
（四）调查的主要内容及提交材料的期限；
（五）国有建设用地使用权人的权利和义务；
（六）其他需要调查的事项。
第十条 国土部门开展闲置土地调查、认定工作时，可以采取下列措施：
（一）询问国有建设用地使用权人及其他相关人员；
（二）现场勘测、拍照、摄像；
（三）查阅、复制被调查宗地的有关用地审批文件、土地权利文件和资料；
（四）要求被调查的国有建设用地使用权人就有关情况作出说明，并提供相关材料；
（五）向土地所在地区人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）、镇人民政府（街道办事处）、工业园区管委会、村（居）委会、发展和改革、规划建设等行政主管部门和房地产登记管理机构调查土地的有关情况；
（六）其他合法方式。
第十一条 有下列情形之一，属于区以上人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）及国土、规划建设、发展和改革、环保、文物保护、军事等部门的行为造成动工开发延迟的，国有建设用地使用权人应当在接到《闲置土地调查通知书》之日起30日内，向国土部门提供土地闲置原因说明材料：
（一）因未按照国有建设用地使用权有偿使用（划拨）合同或者划拨决定书约定、规定的期限、条件将土地交付给国有建设用地使用权人，致使项目不具备动工开发条件的；
（二）因政府供应土地存在权利不清，致使国有建设用地使用权人无法动工开发的；
（三）因土地利用总体规划、城乡规划依法修改，造成国有建设用地使用权人不能按照国有建设用地使用权有偿使用（划拨）合同或者划拨决定书约定、规定的用途、规划和建设条件开发的；
（四）因国家出台相关政策，需要对约定、规定的规划和建设条件进行修改的；
（五）因处置土地上相关群众信访事项等确实无法动工开发的；
（六）因区以上人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）及国土、规划建设、发展和改革、环保、文物保护、军事等部门提出停止动工致使国有建设用地使用权人动工开发延迟的，但因国有建设用地使用权人违法行为导致的除外；
（七）因军事管制、文物保护等无法动工开发的；
（八）政府、政府有关部门的其他行为。
有前款所列情形之一的，国土部门可以向区以上人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）及规划建设、发展和改革、环保、文物保护、军事等部门发出协助调查函，区以上人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）及规划建设、发展和改革、环保、文物保护、军事等部门应当及时提供书面证明材料，明确其行为是否造成国有建设用地使用权人动工开发延迟以及行为作出的具体时间，配合国土部门对土地进行闲置认定。区以上人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）及规划建设、发展和改革、文物保护、军事等部门应当对其提供的证明材料的真实性负责。
第十二条 因自然灾害等不可抗力、司法查封造成动工开发延迟的，依照本办法第十一条规定办理。
第十三条 经调查核实，符合本办法第六条规定条件，构成闲置土地的，国土部门应当向国有建设用地使用权人下达《闲置土地认定书》。
第十四条《闲置土地认定书》应当载明以下事项：
（一）国有建设用地使用权人的姓名或者名称、地址；
（二）土地的坐落、批准用途、土地使用权性质、国有建设用地使用权有偿使用（划拨）合同号或者划拨决定书编号、建设用地批准书（建设用地许可证）文号、国有土地使用权证号等；
（三）认定土地闲置的事实和依据；
（四）闲置原因及认定结论；
（五）认定闲置土地的机关及认定日期；
（六）其他需要载明的事项。
第十五条 因本办法第十一条、第十二条规定情形造成土地闲置的，国土部门应当向国有建设用地使用权人下达《闲置土地认定书》，在《闲置土地认定书》中明确具体的闲置原因，但不采取征收土地闲置费和无偿收回国有建设用地使用权的方式处置。
第十六条 《闲置土地认定书》下达后，国土部门应当通过门户网站等形式向社会公开闲置土地的位置、国有建设用地使用权人名称、闲置时间等信息；属于政府或者政府有关部门的行为导致土地闲置的，应当同时公开闲置原因，并书面告知有关政府或者政府部门。
闲置土地在没有处置完毕前，相关信息应当长期公开。闲置土地处置完毕后，应当及时撤销相关信息。
第三章 闲置土地的处置
第十七条 因本办法第十一条、第十二条规定情形造成土地闲置的，国有建设用地使用权人应当在收到《闲置土地认定书》之日起10个工作日内，向国土部门提出闲置土地处置申请，申请中应提出闲置土地处置初步方案。
第十八条 国土部门应当在收到国有建设用地使用权人的闲置土地处置申请之日起30个工作日内，与国有建设用地使用权人协商确定闲置土地的具体处置方案，闲置土地依法设有抵押权或者被司法机关采取查封等限制土地权利措施的，还应当通知抵押权人参与拟订处置方案并征求司法机关意见。
闲置土地具体处置方案涉及规划建设等行政主管部门职能的，应当同时征求相关行政主管部门的意见。
达成闲置土地具体处置方案的，由国土部门报经区以上人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）批准后，会同有关部门组织实施。其中按照本办法第十九条第一款第二项、第五项方式处置的，应当报经市人民政府批准。
第十九条 闲置土地处置方案可以选择下列方式，并且应当符合国有建设用地使用权有偿使用（划拨）合同的有关约定：
（一）延长动工开发期限。签订补充协议，重新约定动工开发、竣工期限和违约责任。从补充协议约定的动工开发日期起，延长动工开发期限最长不得超过一年；
（二）调整土地用途、规划条件。按照新用途或者新规划条件重新办理相关用地手续，并按照新用途或者新规划条件核算、收缴或者退还土地价款。改变用途后的土地利用必须符合土地利用总体规划和城乡规划；
（三）由政府安排临时使用。待原项目具备开发建设条件，国有建设用地使用权人重新开发建设。从安排临时使用之日起，临时使用期限最长不得超过两年；
（四）协议有偿收回国有建设用地使用权；
（五）置换土地。对已缴清土地价款、落实项目资金，且因规划依法修改造成闲置的，可以为国有建设用地使用权人置换其它价值相当、用途相同的国有建设用地进行开发建设。涉及出让土地的，应当重新签订土地出让合同，并在合同中注明为置换土地；
（六）国土部门还可以根据实际情况规定其他处置方式。
除前款第四项规定外，动工开发时间按照新约定、规定的时间重新起算。前款第二项处置方式只适用于因政府调整城乡规划，造成土地闲置的情形。
第二十条 符合本办法第六条第二款第三项规定情形的闲置土地，依照本办法第十七条、第十八条、第十九条的规定处置。
第二十一条 对因本办法第十一条、第十二条规定情形造成的闲置土地，有以下情形之一的，国土部门可以参照本办法第十九条的处置方式，拟订闲置土地具体处置方案，报经区以上人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）批准后，会同有关部门组织实施。
（一）国有建设用地使用权人未按照本办法第十七条规定的期限提交闲置土地处置初步方案；
（二）国有建设用地使用权人在提交闲置土地处置初步方案之日起30个工作日内，与国土部门无法达成闲置土地具体处置方案；
（三）国有建设用地使用权人不执行达成的闲置土地具体处置方案。
第二十二条 除本办法第六条第二款第三项、第十一条、第十二条规定情形外，闲置土地按照下列方式处理：
（一）土地闲置未满1年的，由国土部门报经区以上人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）批准后，向国有建设用地使用权人下达《征缴土地闲置费决定书》，按照本办法第三十一条规定的标准征缴土地闲置费。土地闲置费不得列入生产成本；
（二）土地闲置满1年的，由国土部门报经市人民政府批准后，向国有建设用地使用权人下达《收回国有建设用地使用权决定书》，无偿收回国有建设用地使用权。闲置土地设有抵押权的，同时抄送相关土地抵押权人。
第二十三条 按照本办法第二十二条第一项处理的闲置土地，有以下情形之一的，应当按照本办法第二十二条第二项处置：
（一）国有建设用地使用权人在《征缴土地闲置费决定书》送达之日起1年内未动工开发的；
（二）国有建设用地使用权人在《征缴土地闲置费决定书》送达后虽已动工开发但开发建设用地面积占应动工开发建设用地总面积不足三分之一或者已投入资金占总投资额不足百分之二十五，中止开发建设满1年的。
第二十四条 符合本办法第六条第二款第三项规定情形的闲置土地，有以下情形之一的，应当按照本办法第二十二条处置：
（一）国有建设用地使用权人未按照本办法第十七条规定的期限提交闲置土地处置初步方案；
（二）国有建设用地使用权人在提交闲置土地处置初步方案之日起30个工作日内，与国土部门无法达成闲置土地具体处置方案；
（三）国有建设用地使用权人不执行达成的闲置土地具体处置方案。
第二十五条 国土部门作出征缴土地闲置费、收回国有建设用地使用权决定前，应当书面告知国有建设用地使用权人作出决定的事实、依据，以及享有陈述申辩和要求听证的权利。
国有建设用地使用权人要求举行听证的，应当按照《国土资源听证规定》的规定依法组织听证。
第二十六条《征缴土地闲置费决定书》和《收回国有建设用地使用权决定书》应当载明以下事项：
（一）国有建设用地使用权人的姓名或者名称、地址；
（二）违法事实和证据；
（三）作出决定的具体依据；
（四）决定的履行方式和期限；
（五）申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（六）作出决定的行政机关名称和作出决定的日期；
（七）其他需要载明的事项。
第二十七条 依法收回闲置土地的，国土部门应当通知规划建设行政主管部门和房地产登记管理机构依法注销建设用地规划许可文件和国有土地使用权证。
第二十八条 依法收回的闲置土地，应当纳入政府土地储备。
第四章 土地闲置费的征收
第二十九条 国有建设用地使用权人应当自《征缴土地闲置费决定书》送达之日起30日内，按照规定缴纳土地闲置费；逾期不缴纳的，国土部门可以依法申请人民法院强制执行。
第三十条 征收土地闲置费的，国土部门应当一次性征收1年的土地闲置费，土地闲置费按照本办法第三十一条规定的标准，从闲置之日起计征。
第三十一条 土地闲置费每年按照国有建设用地使用权人实际应缴土地价款总额的20%计征。国有建设用地使用权有偿使用（划拨）合同对土地闲置费征收标准有约定的，按照合同约定标准计征。
前款所称的实际应缴土地价款总额不明确的，工业用地的实际应缴土地价款总额=现行地价管理规定标准×土地面积，其他用地的实际应缴土地价款总额=现行地价管理规定标准×土地面积×容积率。容积率小于1.0的按1.0计收。
第三十二条 闲置土地转让时，义务人应当先缴纳土地闲置费后方可办理转让登记手续。司法机关强制执行的，应当从国有建设用地使用权处置价款中优先支付土地闲置费。
第五章 监管
第三十三条 国有建设用地使用权人应当在项目开发建设期间，及时向国土部门报告项目动工开发、开发进度、竣工等情况。
国有建设用地使用权人应当在施工现场设立建设项目公示牌，公布建设用地使用权人、建设单位、项目动工开发、竣工时间和土地开发利用标准等。
第三十四条 国土部门应当建立闲置土地检查、建档和统计台帐制度，对闲置土地的认定情况进行公示，并对闲置土地处置利用情况进行检查和跟踪监督。
任何单位和个人可以对闲置土地进行举报和反映情况。
第三十五条 除本办法第十一条、第十二条规定情形外，在闲置土地处置完毕之前，房地产登记管理机构不得办理认定为闲置土地的转让、出租、抵押和变更登记。
第六章 附则
第三十六条 本办法第六条所称动工开发，是指依法取得施工许可证后，需挖深基坑的项目，基坑开挖完毕；使用桩基的项目，打入所有基础桩；其他项目，地基施工完成三分之一。动工开发由区以上人民政府（横琴新区、经济功能区管委会）规划建设行政主管部门认定。
总投资额，是指国有建设用地使用权人直接投入用于土地开发的资金总额，不包括国有建设用地使用权出让价款、划拨价款和向国家缴纳的相关税费。
中止开发建设满 1 年的情形，由国土部门根据规划建设行政主管部门提供的相关证明材料进行认定。
第三十七条 本办法自2012年11月1日起施行。
2006年7月1日起施行的《珠海市国有土地闲置费征收实施办法》（珠府[2006]60号）同时废止。
新股发行市值配售实施细则
上海证券交易所 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限
新股发行市值配售实施细则
根据中国证监会“关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知”，现就本次配售方式的实施作如下说明：
一、配售发行
1、配售比例
配售比例根据市值配售部分投资者的需求确定。当比例为100％时，市值配售申购放弃部分由主承销商包销；当比例不足100％时，采取向二级市投资者配售和上网公开发行相结合的方式。
2、市值计算
投资者持有上市流通股票的市值，指按发行公告确定的交易日登记在投资者股票帐户内的各已上市流通人民币普通股（即A股）的数量乘以该日各股票收盘价的总和，包括可流通但暂时锁定的股份的市值。
每持有1万元上市流通股票市值可申购1千股新股，不足1万元的部分不计入可申购市值。
深市投资者同一证券账户在不同营业部托管的上市流通股票市值合并计算。
交易所、结算公司计算两市投资者持有的上市流通股票的可申购数量，并于T-2日收市后向会员营业部发送。
3、投资者申购
股票价格按现行定价方式确定后，两市投资者都可参加在上海证券交易所发行的新股的配售。配售时，分别使用其所持的沪、深两市的股票市值。投资者可依据其所持沪市的股票市值，用上海帐户向上海证券交易所申购；并可同时依据其所持深市的股票市值，用深圳账户向深圳证券交易所申购。
同一只新股的配售申购，两个交易所分别使用各自的申购代码。上海证券交易所配售代码为“737***”；深圳证券交易所的配售代码为“003***”，后三位代码相同。
申购新股的数量最低为1000股，超过1000股的，应为1000股的整数倍。
除基金持有的股票账户外，每个股票账户只能申购一次。超额申购和重复申购部分，两所新股发行系统将自动剔除，只保留有效申购部分。
证券投资基金（包括开放式基金）可以其持有的上市流通股票市值参与配售，基金持有的沪市股票账户由于技术原因可按申购上限重复申购，深市的股票账户只需按其所持市值上限一次性申购，但累计申购总额不得超过基金按规定可申购的总额。
投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款。申购一经确认，不得撤销。
4、配号
有效申购总量，即两所有效申购量之和经确认后，按以下办法配售新股：
1）当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售；
2）有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明所或招股意向书所确定的方式处理；
3）有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号。
5、摇号抽签
主承销商于T+1日，根据总配号量组织统一摇号抽签。投资者每中签一个号配售新股1,000股。会员营业部应于T+2日在显著位置公布摇号中签结果。
6、中签缴款
配售新股中签后，投资者应确保资金账户中有足够的新股认购资金。若中签投资者因资金不足无法足额认购中签股票时，会员营业部应于T+3日14：00时前，将其放弃认购部分向交易所、结算公司申报。因资金不足而放弃认购的新股，由主承销商包销。
深圳证券交易所原要求投资者在中签后就缴款认购部分进行二次申报，现改为就中签后放弃认购部分进行申报，申报的证券代码仍为“003***”，委托价格为0。
放弃认购的数量为实际放弃的数量（可以不是1000的整数倍）。不作放弃认购申报，视同全部缴款认购。
7、登记过户
结算公司于T+3日进行清算交割和股东登记。两市投资者缴纳的新股认购资金，由证券公司分别与中国结算沪、深分公司办理结算交收。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。
8、其他事项
配售发行一般在正常交易时间内进行。
自2002年8月1日起，账户资料中缺少持有人姓名（名称）或者身份证号码（营业执照注册号码）的证券账户，将不允许参加配售。
二、上市交易
1、持有深市账户的投资者获得配售的新股只能委托深圳证券交易所卖出。需要卖出时，与卖出深市其他证券一样，可委托会员营业部向深圳证券交易所进行卖出申报，深圳证券交易所接到卖出指令后向上海证券交易所进行转报，成交回报由上海证券交易所反馈给深圳证券交易所，再发送给会员营业部。
2、配售新股在上海证券交易所挂牌交易时，股票代码为“600***”。为便于深市投资者卖出配售中签的股票，新股上市交易后，在深圳证券交易所也挂出对应的代理股票代码，深市的股票代码为“003***”，两市股票代码的后三位一致。
3、配售发行的新股，不办理跨市场转托管。
4、市值配售的股票在实施配股时，上海证券交易所配股代码为“700***”；以深圳账户持有该股票的投资者，按深圳证券交易所的有关规定，以“083***”代码进行配股认购。
5、股票停牌期间，上海证券交易所系统按规则不接受该股票的申报，包括深圳证券交易所系统的转报。
6、持深市股票账户的投资者对市值配售股票的卖出委托，经深圳证券交易所系统转报，以上海证券交易所主机收到后方为有效。
7、深市将实时转发市值配售股票的交易行情，但以上海证券交易所发布的行情为准。
8、对按市值配售的股票，两市投资者在交易时，分别按照各自市场的收费标准缴纳相关交易、结算等费用。
三、登记结算
1、中国结算沪、深分公司分别负责两市投资者在市值配售股票时获配新股的股份登记，并按照两市规则办理结算交收业务。
2、两市同一市值配售股票的权益分派和配股的股权登记日和配股上市日应保持一致，现金红利的到帐日按沪市规则统一确定。其他具体运作分别按两市规则执行。
3、市值配售新股的持有人名册由中国结算上海分公司统一提供。
附件1：以定价发行方式向二级市场投资者配售新股操作程序
附件2：新股同时向二级市场投资者配售和上网公开发行的流程
附件3：向二级市场投资者配售新股操作实例
上海证券交易所、深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二00二年五月二十二日
附件1：
以定价发行方式向二级市场投资者配售新股操作程序
(一)T－2日或之前刊登招股说明（意向）书
发行公司披露新股发行价格或价格区间、发行方式和拟上市证券交易所。
交易所、中国证券登记结算公司根据发行公告确定的交易日的收盘价，统计并发送各投资者分别持有的两市上市流通股票的市值。
(二)T－1日或之前刊登发行公告
发行人及其主承销商根据市场情况确定发行价格并公告。
(三)T 日投资者申购
投资者按照其可申购新股的数量，自愿委托申购新股。
证券交易所确认有效申购，剔除无效申购，并按有效申购量连续配号后，将配号结果传输给各证券营业部。
(四)T＋1日摇号抽签
证券营业部在交易场所的显著位置向投资者公布配号结果。
主承销商在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定报纸上公布中签率，并在公证机关的监督下组织摇号抽签。
证券交易所将中签号码分别传送给登记公司和证券营业部。
(五)T＋2日公布中签结果
证券营业部在交易场所的显著位置张贴中签结果公告。
主承销商在中国证监会指定报纸上公布抽签结果。
(六)T＋3日收缴股款、清算、登记
证券营业部向中签投资者收取新股认购款，将股款集中划入登记结算公司的指定账户。
(七)T＋4日交割
证券登记公司将募集资金划入主承销商指定的账户。
(八)T＋5日划款
主承销商将募集资金划入发行公司指定账户。
附件2：
新股同时向二级市场投资者配售和上网公开发行的流程
日期
向二级市场投资者配售
上网公开发行
T-2或之前
刊登招股说明（意向）书
刊登招股说明（意向）书
网下询价
T-1
刊登发行公告、发行价格
T
投资者申购，无需缴款
交易所确认有效申购、配号
投资者申购，预先缴款
T+1
公布配号结果
摇号抽签
冻结资金
T+2
公布中签结果
验资
确认有效申购、配号
T+3
收缴股款、清算、登记
公布配号结果
摇号抽签、清算、登记
T+4
交割、划款
公布中签结果
交割、划款
T+5
主承销商将募集资金
划入发行人账户
主承销商将募集资金
划入发行人账户
附件3：
向二级市场投资者按市值配售新股操作实例
假设江西XX股份有限公司定于2002年4月25日，在上交所按市值配售方式上网发行A股，发行量为8000万股，发行价格为6.55元/股，该股上市后的交易代码为600999，简称为“XX股份”。投资者张三所持上海股票账户号码为A123456789，所持深圳股票账户号码为0087654321。
一、市值计算
2002年4月22日收市后，沪、深交易所分别计算投资者拥有A股的可申购市值。经统计，投资者张三持沪市可申购市值为8万6千元，持深市可申购市值为6万8千元。根据市值计算办法，张三最多可向上交所申购8千股新股，向深交所申购6千股新股。
二、发行申购
2002年4月25日(T日)，张三在正常交易时间内以上海证券账户A123456789向上交所申购8千股新股，申购代码为737999, 申购价格为6.55元/股；同日的正常交易时间内，张三又以深圳证券账户0087654321向深交所申购8千股新股（注意：已超过了6千股），申购代码为003999, 申购价格同为6.55元/股。
三、配号
2002年4月25日（T日）收市后，沪、深交易所根据2002年4月22日收市后计算的投资者拥有的股票市值，按每1万元上市流通证券市值可申购1千股XX股份，不足1万元的部分不计入可申购市值的原则，对有效申购进行统一连续配号。
张三因同时向两个交易所申购，可获得上交所8个配号，深交所6个配号（注意：并非是8个号，剔除了2个）。
四、中签认购
配售新股中签后，投资者应确保资金账户中有足够的新股认购资金。若中签投资者因资金不足无法足额认购中签股票时，会员营业部应于2002年4月30日（T+3日）日14：00收市前，将其放弃认购部分向交易所申报。因资金不足而放弃认购的新股，由主承销商包销。
在2000年3月初次试行按市值配售新股时，深交所要求投资者在中签后就中签股份进行缴款认购申报，为同上海一致，现改为就中签后放弃认购部分进行申报，申报的证券代码仍为“003999”，委托价格为0，放弃认购的数量为实际放弃的数量（可以不是1000的整数倍）。如不申报视同全部缴款认购。
假定张三在沪、深两市各中了1000股，且在会员营业部有足够的资金，因而共获配售2000股“XX股份”新股，分别登记托管在结算公司的沪、深分公司。
五、上市交易
2002年5月31日，江西XX股份公司在上交所挂牌上市，其在上交所和深交所的挂牌代码分别为“600999”、“003999”，开盘参考价均为6.55元/股，证券简称统一为“XX股份”；
张三可以通过自己的深市证券账户0087654321向深交所报单，卖出“003999”,也能对自己的卖出委托进行撤单，但不能买入“003999”。
深交所交易系统发布的行情数据中，“003999”“XX股份”的行情数据将实时转发上交所的“600999”的行情数据，为准确起见，深市投资者应根据“600999”的实时行情数据确定“003999”的卖出委托价格。
沪市的交易不变。
六、配股
2003年6月2日至6月13日，“XX股份”股票进行配股，配股比例为10配3，配股价格为3.8元/股。持有上海证券账户的投资者按上交所的有关规定，以“700999”代码进行配股认购，配股价格为3.8元/股。
假定张三届时仍以深圳证券账户0087654321持有“XX股份”500股，按深交所的有关规定，其可以“083999”代码向深交所认购150股配股，配股价格为3.8元/股。
认购确认后，其获配股份连同原有股份共650股，同样可通过深交所卖出。
