苏州市轨道交通管理办法
江苏省苏州市人民政府
第120号
《苏州市轨道交通管理办法》已于2011年7月4日经市政府第77次常务会议讨论通过，现予发布，自2011年9月1日起施行。
市长
二○一一年七月十一日
苏州市轨道交通管理办法
第一章 总则
第一条 为了规范轨道交通管理，保障轨道交通规划建设顺利进行和安全运营，维护乘客和轨道交通经营者的合法权益，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称轨道交通，是指地铁、轻轨等城市快速轨道公共客运系统。
本办法所称轨道交通设施，是指轨道交通的轨道、隧道、高架线路（含桥梁）、车站（含出入口、通道、风亭）、车辆、设备、机电系统和其他附属设施，以及为保障轨道交通运营而设置的相关设施。
第三条 本市行政区域内市轨道交通的规划、投资、建设、运营、综合开发、设施保护及其相关的管理活动，适用本办法。
第四条 轨道交通实行统一规划、多元投资、优先发展、规范运营、安全便捷的原则。
第五条 市人民政府设立的轨道交通议事协调机构，负责统筹协调轨道交通管理涉及的重大事项。
市交通运输主管部门是本市轨道交通的行政主管部门，负责本办法的组织实施和监督管理，具体承担轨道交通运营的监督管理工作。
市城乡规划主管部门负责本市轨道交通规划的编制和监督管理工作。
市建设行政主管部门负责本市轨道交通建设的监督管理工作。
市发展和改革、经济和信息化、财政、国土、公安、环保、民防、园林和绿化、市容市政、安监、水务、物价、审计等部门应当按照各自职责共同做好轨道交通的相关管理工作。
轨道交通沿线县级市（区）人民政府及其有关部门应当按照各自职责做好轨道交通的相关管理工作。
第六条 市人民政府确定的轨道交通经营单位根据本办法的规定组织实施轨道交通的建设、运营及其相关的综合开发工作。
经市人民政府批准，在城市规划确定的轨道交通用地范围及空间内，轨道交通经营单位可以从事土地综合开发、商业、广告等经营活动。
第七条 轨道交通建设资金实行政府投资与多渠道筹集相结合。纳入轨道交通建设资金平衡方案范围内的土地收益，应当按照有关规定用于轨道交通建设。
鼓励公民、法人和其他组织投资建设和经营轨道交通，投资者和经营者的合法权益受法律保护。
第八条 任何单位和个人均有义务支持和配合轨道交通的规划和建设，不得阻碍轨道交通工程的建设和运营。
供电、通信、供水、燃料供应等相关单位，应当优先保证轨道交通用电、通信、用水、燃料等需要，保障轨道交通正常建设和运营。
第二章 规划和建设管理
第九条 轨道交通规划应当纳入城市总体规划，并与铁路、公路和其他公共交通规划相衔接。
轨道交通规划包括轨道交通线网规划、轨道交通线网各线路详细规划以及相关的专项规划。
第十条 轨道交通线网规划和轨道交通线网各线路详细规划，由市城乡规划主管部门会同市交通运输等有关部门组织编制，报市人民政府批准。
经批准的轨道交通规划不得随意变更，确需变更的，应当按照规定的审批程序报批。
第十一条 市城乡规划主管部门应当按照批准的轨道交通线网各线路详细规划，做好轨道交通沿线及车站周边用地的控制管理。在审批需要与轨道交通出入口、风亭和冷却塔等辅助设施连接的其他建设工程的规划时，应当提出有关预留与轨道交通相连接的必要空间规划设计要求。
在规划轨道交通车站用地时，应当根据城市规划要求，以及客流量、乘客换乘需要和用地条件，预留换乘枢纽或公交首末站、机动车和非机动车停车场等公共交通和公用设施用地。
城市规划确定的用于轨道交通的市政设施用地，未经法定程序调整，不得改变其用途。
第十二条 国土部门在办理与轨道交通建设有关的土地出让、划拨手续前，应当按照规划设计要求，将轨道交通出入口、风亭和冷却塔等辅助设施的用地一并纳入轨道交通建设用地供地范围。
第十三条 轨道交通工程建设应当按照国家规定的基本建设程序进行。
轨道交通工程建设项目的勘察、设计、施工、监理等，应当遵守法律、法规，执行相关技术标准和规范，并符合保护周围的建（构）筑物以及其他相关设施的规定。
第十四条 市建设等有关行政主管部门应当按照有关法律、法规的规定，对轨道交通工程质量和施工安全等进行监督管理。
第十五条 轨道交通建设所需供电、通信、供水、排水、热力、燃气等管线和建（构）筑物以及其他设施的档案资料，经轨道交通经营单位申请，相关部门和产权单位应当及时提供。
管线及设施情况资料不实或缺失的，相关部门和产权单位应当主动与轨道交通经营单位协调沟通，避免在工程勘测或施工中造成管线、设施损坏。
轨道交通工程建设期间，轨道交通经营单位应当对轨道交通沿线已有建（构）筑物和设施进行调查、记录和动态监测，并采取措施保护沿线的供电、通信、供水、排水、热力、燃气等管线和建（构）筑物以及其他设施的安全。
第十六条 轨道交通建设使用地面以下空间时，其上方和周边建（构）筑物和土地的所有人、使用人应当提供便利。
根据规划要求，轨道交通出入口、风亭和冷却塔等辅助设施需与周边物业结合建设的，周边物业的所有人、使用人应当配合。
第十七条 轨道交通建设期间，市公安机关交通管理部门应当会同市交通运输等部门和轨道交通经营单位编制交通疏解方案，避免或者减少轨道交通工程施工对城市交通的影响。相关费用列入轨道交通工程建设项目。
第十八条 轨道交通工程竣工后，应当进行工程初验；初验合格的，可以试运行，试运行不少于3个月；具备基本运营条件的，经市人民政府批准后，可以试运营，试运营不少于1年。
轨道交通工程竣工验收,按照国家有关规定实施，并报有关部门备案。验收合格后，方可交付正式运营。
第三章 保护区管理
第十九条 本市设立轨道交通控制保护区，保证轨道交通规划、建设顺利进行和建成后的安全运营。
对于规划线路，控制保护区的范围是：以轨道规划线路中线为基线，每侧宽度60米；规划有多条轨道交通线路平行通过地段，经专项研究确定。
对于在建和建成的线路，控制保护区的范围是：
（一）地下车站和隧道结构外边线外侧50米内；
（二）地面车站、高架车站以及线路轨道外边线外侧30米内；
（三）出入口、风亭、车辆段、控制中心、变电站、冷却塔等建（构）筑物结构外边线外侧10米内；
（四）轨道交通过江、河、湖隧道结构外边线外侧100米内。
在轨道交通控制保护区内设立轨道交通特别保护区，轨道交通特别保护区范围是：
（一）地下工程（车站、隧道等）结构外边线外侧5米内；
（二）高架车站及高架线路工程结构水平投影外侧3米内；
（三）地面车站及地面线路路堤或路堑外边线外侧3米内；
（四）出入口、风亭、车辆段、控制中心、变电站、冷却塔等建（构）筑物结构外边线外侧５米内；
（五）轨道交通过江、河、湖隧道结构外边线外侧５０米内。
因地质条件或者其他特殊情况，需要调整轨道交通控制保护区范围的，由轨道交通经营单位提出，经市城乡规划、交通运输主管部门同意后，报市人民政府批准。
第二十条 在轨道交通控制保护区内进行下列活动的，建设单位应当制定轨道交通设施保护方案，经轨道交通经营单位同意后，依法办理有关行政许可手续；在施工前与轨道交通经营单位签订安全协议，施工过程应当接受轨道交通经营单位的安全监控：
（一）新建、改建、扩建或者拆除建（构）筑物；
（二）地面堆卸载、基坑开挖、爆破、桩基础施工、顶进、灌浆、锚杆作业；
（三）修建塘堰、开挖河道水渠、采石挖砂、打井取水；
（四）敷设管线或者设置跨线等架空作业；
（五）在过江、河、湖隧道段疏浚；
（六）其他可能影响轨道交通设施的作业活动。
第二十一条 在轨道交通特别保护区内，除必需的市政、园林、环卫和人防工程，以及已经规划批准的或者对现有建筑进行改建、扩建并依法办理行政许可手续的建设工程外，不得进行其他建设活动。
第二十二条 轨道交通经营单位可以进入控制保护区内建设单位的施工现场查看，发现施工活动危及或者可能危及轨道交通设施安全的，可以要求建设单位停止作业并采取相应的安全措施。建设单位拒不采纳的，轨道交通经营单位应当报告建设行政主管部门。
建设行政主管部门应当及时对轨道交通经营单位报告的情况进行核查，经核查可能危及轨道交通安全的，应当责令采取防范措施；对危及轨道交通安全的，责令停止作业，并要求建设单位采取补救措施。
第四章 土地综合开发
第二十三条 轨道交通经营单位可以按照本办法规定从事轨道交通综合开发活动。
轨道交通经营单位应当根据城市总体规划、土地利用规划、轨道交通规划和控制性详细规划，编制轨道交通综合开发方案，报市人民政府批准。
第二十四条 经市人民政府批准，轨道交通经营单位在轨道交通工程建设时，可以一并进行与轨道交通设施结构上不可分割、工程上必须统一实施的综合开发。
经市人民政府批准，轨道交通经营单位可以进行轨道交通控制保护区内结合轨道交通的综合开发。
综合开发应当充分利用地下、地表、地上空间，严格按照综合开发方案确定的方式、范围和用途进行。
综合开发应当统筹安排公共交通枢纽、交通换乘设施、公共步行空间等公共配套设施。
第二十五条 在轨道交通拆迁红线范围内与轨道交通设施结构上不可分割、工程上必须统一实施的综合开发项目的建设用地使用权，在轨道交通控制保护区范围内结合轨道交通开发项目的建设用地使用权，国土部门依法办理土地划拨和出让手续。
在轨道交通车站周边500米范围内的建设用地使用权，采用法律法规规定的协议、招标、拍卖等方式出让，土地出让金部分收益用于轨道交通的建设和经营。
第二十六条 轨道交通经营单位进行的综合开发所得的收益，应当全部用于轨道交通经营，并接受市审计部门的审计监督。
第二十七条 轨道交通经营单位进行综合开发需交纳的各种规费，按照有关规定予以减免。
第五章 运营管理
第二十八条 市交通运输主管部门应当制定轨道交通服务规范或标准，并建立监管考核制度。
市交通运输主管部门应当制定轨道交通乘车规则，并向社会公布。
第二十九条 轨道交通经营单位应当建立健全运营管理制度，做好轨道交通设施的维护、保养和定期检查，使轨道交通设施处于安全运行的状态。
轨道交通运营单位应当建立安全检查制度，可以对乘客携带的物品进行安全检查；拒不接受安全检查或者携带危害公共安全的危险品的，轨道交通运营单位有权拒绝其进站、乘车；强行进入车站的，由公安机关依法处理。
有关部门和单位应当保证轨道交通用电、给排水和通信需要，并协助轨道交通经营单位保障轨道交通正常运营。
第三十条 轨道交通经营单位应当根据国家有关标准，在车站、出入口、通道设置乘车、疏散、安全、消防等各类导向标志，保持导向标志的正确、清晰、完整。
轨道交通经营单位在与出入口合建的周边物业范围内设置导向标志的，周边物业的所有人、使用人应当配合。
在轨道交通车站周边500米范围内，相关部门在设置城市公用标志时，应当统筹设置轨道交通站外导向标志。
第三十一条 轨道交通经营单位应当按照有关规定配置灭火、防汛、防爆、防毒、报警、救援、疏散照明、逃生、防护监视等设备，并定期检查、维护、更新，保证其完好和有效。
轨道交通经营单位应当做好无障碍设施的维护工作，保证无障碍设施的完好和安全运行。
第三十二条 轨道交通经营单位应当建立公共卫生管理制度，落实卫生管理措施，保持车站、车厢等公共场所的整洁卫生，保证空气质量和卫生状况符合国家卫生标准。
轨道交通经营单位应当按照有关规定落实污染防治措施，减轻列车运营时的噪声污染。
第三十三条 轨道交通经营单位应当在车站醒目处公布首末班车行车时刻，告知列车运行状况。
第三十四条 轨道交通经营单位应当对从业人员进行安全教育和培训，保证从业人员具备相应的安全运营知识，熟悉有关安全运营规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，持证上岗。
第三十五条 轨道交通车票由轨道交通经营单位发行。
乘客应当持有效车票乘车。轨道交通经营单位对无票或者持无效车票乘车的，可以按照全程票价补收票款；对持伪造的优惠乘车证件或者冒用他人优惠乘车证件乘坐列车的，可以加收全程票价五倍票款。
轨道交通因故障或者意外事件不能正常运行的，轨道交通经营单位应当对受影响的乘客按照原票价退还票款。
第三十六条 轨道交通票价应当与其他公共交通票价相协调。轨道交通票价的确定和调整应当广泛听取意见，经市价格行政主管部门审核并报市人民政府批准。
轨道交通经营单位应当执行政府规定的票价，并按照法定要求明码标价，市价格行政主管部门应当对轨道交通票价的执行情况进行监督检查。
第三十七条 轨道交通运行中发生故障或者意外事件的，轨道交通经营单位应当组织力量及时处理，恢复运行；无法恢复运行的，应当及时组织乘客换乘，不能换乘的，应当组织疏散，同时报告市交通运输主管部门并向社会公告。
在轨道交通经营单位组织乘客疏散时，有关部门和单位应当予以协调、配合。
第三十八条 利用轨道交通车站、区间、车辆设置广告的，应当合法、规范、整洁。有关部门在审批前应当征求市交通运输主管部门的意见。
在轨道交通设施范围内拍摄电影、电视剧或广告等，应当经轨道交通经营单位同意，并不得影响轨道交通正常运行。
第三十九条 轨道交通经营单位应当建立投诉受理制度，接受乘客对违反运营服务承诺行为的投诉。
轨道交通经营单位应当自受理投诉之日起10个工作日内作出答复。乘客对答复有异议的，可以向市交通运输主管部门投诉。市交通运输主管部门应当自受理乘客投诉之日起10个工作日内作出答复。
第四十条 轨道交通经营单位应当做好轨道交通客运量、客运周转量、营运里程、营运班次、营运收入、营运成本等营运数据的统计和分析，并定期向市交通运输主管部门报告。
第四十一条 乘客进出站、乘车应当遵守乘车规则和公共秩序，爱护轨道交通公共设施，维护环境卫生。
精神病患者、智障者、行动不便者、学龄前儿童应当在健康成人的陪护下进站乘车。
第四十二条 禁止下列危害轨道交通设备设施的行为：
（一）损坏和干扰机电设备、电缆、通信信号系统；
（二）损坏列车、隧道、轨道、路基、车站等设备设施；
（三）毁损、遮盖或者移动安全、消防警示标志和疏散导向、站牌等标志以及防护监视等设备；
（四）其他危害、损害轨道交通设备设施的行为。
第四十三条 禁止下列影响轨道交通运营秩序的行为：
（一）非法拦截列车；
（二）擅自进入轨道、隧道或者其他有禁止进入标志的区域；
（三）擅自操作有警示标志的按钮、开关装置，非紧急状态下动用应急或者安全装置；
（四）在轨道上放置、丢弃障碍物，向轨道交通列车、机车、维修工程车以及其它设施投掷物品；
（五）攀爬或者翻越围墙、栏杆、闸机等；
（六）强行上下车；
（七）携带易燃、易爆、剧毒、放射性、腐蚀性等危险品进站乘车；
（八）携带自行车、充气气球等物品进站乘车；
（九）携带畜禽和猫、狗等动物进站乘车；
（十）在轨道交通地面线路或高架线路两侧，修建影响司机了望的建筑物、设施或者种植影响司机了望及可能危及轨道交通设备设施与行车安全的植物；
（十一）其他影响轨道交通运营秩序的行为。
第四十四条 在车站、列车或者其他轨道交通设施内，禁止下列影响容貌、环境卫生的行为：
（一）堆放杂物或者停放车辆；
（二）随地吐痰、便溺、乱扔口香糖、果皮、纸屑等废弃物；
（三）随意涂写、刻画、张贴或者悬挂物品；
（四）未经批准从事销售活动、派发印刷品；
（五）其他影响容貌、环境卫生的行为。
第四十五条 禁止在轨道交通车站站前广场、出入口周围堆放杂物、摆设摊点、乱停车辆以及从事其他妨碍乘客通行和救援疏散的活动。
禁止在风亭、出入口50米范围内存放有毒、有害、易燃、易爆等物品。
第六章 应急处理
第四十六条 市建设、交通运输主管部门应当会同有关部门及相关单位制定轨道交通建设、运营突发事件应急预案，报市人民政府批准后实施。
轨道交通经营单位应当制定轨道交通建设、运营突发事件应急处置方案，并定期组织演练。
第四十七条 举办活动可能引起轨道交通客流量激增或者影响轨道交通出入口正常通行的，举办方应当提前通知市交通运输主管部门、轨道交通经营单位；相关部门在批准活动方案时，应当征求市交通运输主管部门的意见。
因节假日、大型活动等原因引起客流量上升的，轨道交通经营单位应当根据预案及时增加运力，疏导乘客。
第四十八条 在轨道交通客流量激增可能危及安全运营的紧急情况下，轨道交通经营单位可以采取限制客流的临时措施，确保运营安全。
在遇有自然灾害、恶劣气象条件或者发生突发事件等严重影响轨道交通安全的紧急情况下，采取其他措施难以保证轨道交通安全运营时，轨道交通经营单位应当及时向市交通运输主管部门报告，经同意后，可以停止线路运营或者部分路段运营，同时向社会公告。
轨道交通运营期间发生突发事件后，乘客应当服从轨道交通经营单位的指挥。
第四十九条 轨道交通建设、运营发生突发事件后，轨道交通经营单位应当按照应急预案采取有效措施组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并按照有关规定及时报告有关部门。
轨道交通建设、运营发生重大突发事件后，有关部门、突发事件所在地人民政府以及有关单位应当按照应急预案进行抢险救援和应急保障，尽快恢复建设、运营。
事故调查处理按照有关规定进行。
第五十条 轨道交通运营发生人身伤亡事故的，轨道交通经营单位应当先抢救伤者，妥善处理死者，排除障碍，维持现场秩序，尽快恢复正常运行，并及时向有关部门报告。
第七章 罚 则
第五十一条 违反本办法规定，法律、法规、规章已有处罚规定的，从其规定。
涉及轨道交通的违法行为的行政处罚，相关行政主管部门可以委托符合法律规定条件的组织实施。
第五十二条 在轨道交通控制保护区内施工的单位违反本办法规定，未制定、未实施轨道交通设施保护方案或者拒绝轨道交通经营单位进行安全监控的，由建设行政主管部门责令改正；拒不改正的，对建设单位处以1万元以上2万元以下罚款；情节严重的，对建设单位处以2万元以上3万元以下罚款。
第五十三条 轨道交通经营单位违反本办法规定，有下列行为之一的，由市交通运输主管部门责令改正，予以警告，可以处以1000元以上1万元以下罚款：
（一）未做好轨道交通设施的维护、保养和定期检查，影响其正常运行和使用的；
（二）未建立运营管理、安全检查、投诉受理等制度的；
（三）未制定、未落实轨道交通运营突发事件应急处置方案的；
（四）未对从业人员进行安全教育培训或者从业人员无证上岗的；
（五）未在车站醒目处公布首末班车行车时刻或者未按照规定在车站、出入口、通道设置导向标志的；
（六）擅自停止线路运营、部分路段运营，停运未向社会公示的；
（七）未按照规定要求报送运营统计数据资料的；
（八）未按照轨道交通运营服务规范和标准的其他要求提供服务的。
第五十四条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由公安机关根据情节轻重，分别给予行政处罚，情节较轻的，给予警告，可以处以100元以上500元以下罚款；情节较重的，处以500元以上1000元以下罚款；情节严重的，依法予以行政拘留：
（一）损坏列车、隧道、轨道、路基、车站等设备设施的；
（二）毁损、遮盖或者移动安全警示标志和疏散导向、站牌等标志以及防护监视等设备的；
（三）擅自进入轨道、隧道或者其他有禁止进入标志区域的；
（四）擅自操作有警示标志的按钮、开关装置，非紧急状态下动用应急或者安全装置的；
（五）在轨道上放置、丢弃障碍物，向轨道交通列车、机车、维修工程车以及其它设施投掷物品的；
（六）攀爬或者翻越围墙、栏杆、闸机等的；
（七）在风亭、出入口50米范围内存放有毒、有害、易燃、易爆等物品的。
有前款行为，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十五条 违反本办法规定，损害轨道交通设施、扰乱轨道交通运营秩序以及其他危害轨道交通安全、损害环境和容貌的，轨道交通经营单位有权对行为人进行劝阻和制止，可以责令行为人离开轨道交通设施或者拒绝为其提供客运服务，并依法告知有关行政主管部门进行处罚；造成轨道交通设施损坏的，行为人应当承担相应的民事赔偿责任。
第五十六条 因轨道交通建设或者运营造成建（构）筑物损坏的，由责任单位根据其损坏程度予以修复，或者给予相应的经济赔偿。
第五十七条 有关行政管理部门及其工作人员在轨道交通管理活动中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第五十八条 县级市规划建设的轨道交通的监督管理可参照本办法执行。
第五十九条 本办法自2011年9月1日起施行。
关于印发《关停小火电机组实施意见》的通知
国家经贸委
关于印发《关停小火电机组实施意见》的通知
国家经贸委
各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团经贸委（经委、计经委），国家电力公司：
为保证关停小火电机组工作顺利实施，国家经贸委根据《国务院办公厅转发国家经贸委关于关停小火电机组有关问题意见的通知》（国办发〔1999〕44号），制定了《关停小火电机组实施意见》（以下简称《实施意见》），现印发你们，请认真贯彻执行。
关停小火电机组是从国家大局出发，优化电力工业结构的重要举措，对提高电力工业的整体质量和效益，促进电力工业可持续发展具有十分重要的意义。这项工作涉及面广，政策性强，时间紧，任务重，难度大。各地和国家电力公司要高度重视，加强领导，明确责任，综合运用法律、
经济和必要的行政手段，积极稳妥地推进关停小火电机组工作。
各省（区、市）经贸委要根据国务院办公厅国办发〔1999〕44号文件和《实施意见》，结合实际情况，制定当地关停小火电机组实施细则，并报国家经贸委备案。
《实施意见》执行中的问题，请及时向国家经贸委反映。
关停小火电机组实施意见
为了保证关停小火电机组工作的顺利实施，根据《国务院办公厅转发国家经贸委关于关停小火电机组有关问题意见的通知》（国办发〔1999〕44号），提出以下实施意见。
一、关于关停小火电机组的范围
（一）此次关停小火电机组的范围是：5万千瓦以下（含5万千瓦）的常规小火电机组。热电联产、综合利用机组和燃气蒸汽联合循环机组，经审核符合有关规定的，不属关停范围。
（二）热电联产机组运行应实行以热定电，严禁采用纯凝汽式发电，并应符合下列指标：总热效率年平均大于45％；单机容量5万千瓦以下的热电机组，其热电比年平均大于100％；单机容量5万千瓦的热电机组，其热电比年平均大于50％。同时，热电联产机组应符合环保要求。
（三）综合利用机组是指符合有关文件规定，国家鼓励的综合利用煤矸石、煤泥、石煤、垃圾等低热值燃料和利用余热、余压、生物质能、沼气、煤层气、高炉煤气等综合利用资源的发电工程。其中，煤矸石电厂必须以燃用煤矸石为主，其燃料的应用基低位发热量应不大于12550千焦?
Э耍?000大卡／千克）。燃用高硫煤矸石的电厂，应采取脱硫措施，达到环保要求。
（四）不符合热电联产、综合利用机组条件的小火电机组，应列入关停范围限期关停。对目前未能完全但已基本符合热电联产、综合利用机组条件的小火电机组，可视情况给予1年以内的整改期，届时期满仍不能符合条件的，立即关停。对隐瞒真实情况，假冒热电联产、综合利用之名?
颖芄赝5幕椋痪槭担⒓垂赝＃⒆肪坑泄厝嗽迸樽骷俚脑鹑巍?
（五）各省（区、市）经贸委电力主管部门负责牵头，会同电力局（公司）等有关部门对热电联产、综合利用机组进行核查和确认（具体工作可委托有资格的中介机构），并将确认的结果报国家经贸委备案。对经确认符合条件的热电联产、综合利用机组，由省（区、市）经贸委颁发合
格证书。证书格式及要求由国家经贸委另行统一规定。
二、关于关停小火电机组的进度目标
（一）总体目标：单机容量5万千瓦以下（含5万千瓦）的常规小火电机组在2003年底前基本关停。
（二）分阶段目标：1999年，关停以下小火电机组：在老旧机组替代改造（即“以大代小”，下同）项目中已明确被替代的机组；已退役、报废的机组；单机容量2．5万千瓦以下（含2．5万千瓦）且服役期满20年的凝汽式机组。
2000年，关停单机容量5万千瓦以下（含5万千瓦）的低压和中压常规燃煤、燃油机组。2001年－2003年，关停单机容量5万千瓦以下（含5万千瓦）的高压常规燃煤、燃油机组。
（三）边远省份、孤立电网（含与主网联系薄弱的地区电网）内的小火电机组，以及有关的企业自备电厂内的小火电机组，在关停后对当地或企业电力正常供应有较大影响的，其关停时间可根据电力供应的实际情况适当推迟。
（四）单机容量5万千瓦以下（含5万千瓦）的柴油机组，应纳入关停计划，在2000年底前首先关停环保未达标的机组，在2003年底前重点关停能耗高、经济效益差的机组。承担电网调峰任务的柴油机组，可适当推迟关停时间，但必须限期逐步关停。
（五）中外合作、合资、外方独资电厂中单机容量5万千瓦以下（含5万千瓦）的机组，应纳入关停计划，按照国家有关法律、法规和政策，限期逐步关停。国办发〔1999〕44号文件下发以后新组建的中外合作、合资、外方独资电厂中的小火电机组，应按规定时限关停。
（六）关停时间的推迟，原则上应在2003年底前的范围内进行调整。由于情况特殊，在2003年底前关停确有困难的个别机组，关停时间可适当后推，但应创造条件尽量缩短后推时间。未按国家规定程序和权限履行项目报批手续、以及不符合环保要求的小火电机组，不得推迟关停时间。
关停时间的推迟，必须经省（区、市）经贸委、电力局（公司）审核，并报国家经贸委批准。
三、关于做好小火电机组关停与改造相结合工作
（一）各地可根据用电（热）负荷和资源情况，因地制宜，对小火电机组安排老旧机组替代、热电联产或综合利用等改造。在机组改造中，应优先选择老旧机组替代改造方式，改造时一般应实行“先停后改”。
（二）进行热电联产、综合利用机组改造的，应符合国家有关政策和技术标准。热电联产改造必须有稳定的热负荷。改造后的机组，其污染物排放应达到国家环保要求。
（三）常规燃煤机组改造为循环流化床机组的，应符合以下条件：
具有改造价值；单机容量原则上达到5万千瓦、机组类型为高温高压；改造后的机组符合环保要求。
（四）小火电机组改造项目应符合国家有关规定，防止不符合改造条件的机组盲目改造或借改造之名逃避关停。老旧机组替代、热电联产、综合利用改造，由省（区、市）经贸委、电力局（公司）负责审核，报国家经贸委审批。
四、关于关停小火电机组计划的制订与执行
（一）关停计划应体现统一规划、分类指导、因地制宜、分步实施的原则。属关停范围内的小火电机组，均应按规定纳入关停计划，并明确关停时限。在总体关停计划中，应分别列出1999年、2000年、2001年至2003年的关停机组清单。年度关停计划中，应列明关停的具体日期。年度关
停计划由国家经贸委审查确定后下达各省（区、市）执行。
（二）关停计划制定后，必须严格执行。确有困难需要调整计划推迟关停进度的，应提前报国家经贸委审查批准。各省（区、市）经贸委应在每季第一个月10日前，向国家经贸委报送关停计划执行情况。
（三）一个电厂内多台机组均属关停范围的，可根据具体情况，在规定的关停时限内，采取分期分批的办法逐步实现关停，以利于处理遗留问题。
五、关于做好关停小火电机组的有关综合配套工作
（一）地方政府有关部门、电网经营企业，要采取措施，结合电网改造、电源结构调整，做好电力电量平衡，切实解决好小火电机组关停地区和企业的电力正常供应问题。
（二）关停小火电机组所涉及人员的安置问题，应根据国家有关规定，按照“因地制宜，多种途径，保障生活，保持稳定”的原则，按企业隶属关系妥善解决。改造项目和新建、扩建电厂应优先招聘关停机组的下岗分流人员。
（三）被关停机组的债务，原则上应按资产隶属关系和企业性质由出资者或债务人负责偿还。老旧机组替代改造、热电联产改造或综合利用改造的项目，应合理承担其替代机组的债务。
（四）鼓励有条件的地区，实施由大机组代发电量，用以偿还被关停机组债务和解决人员安置费用。具体办法由省（区、市）经贸委会同电力等有关部门制定。
六、关于严格执行关停小火电机组的各项措施
（一）列入关停计划的小火电机组达到关停时限时，各电网、煤炭、石油企业以及银行，要立即停止收购电力电量，停止供应煤炭和石油，停止提供贷款。不进行热电联产、综合利用改造的小火电机组关停后，应就地拆除报废，禁止易地发电。由各省（区、市）经贸委负责检查和监督
此项措施的落实情况。
（二）实行关停小火电机组与老旧机组替代改造项目审批挂钩制度，凡未按规定关停小火电机组的地区，不再批准其老旧机组替代改造项目。
（三）列入关停范围内的小火电机组在关停前，应根据经济调度的原则，逐步减少其上网运行小时，降低其上网电价。各地可根据电网的具体情况，对小火电机组实施停机备用、两班制调峰、枯水期季节性发电等运行方式。具体运行计划和安排原则由各省（区、市）经贸委与电网经营
企业共同研究确定。
（四）酸雨控制区和二氧化硫污染控制区内的小火电机组在关停前，必须燃用含硫量小于1％的燃料，或采取减少二氧化硫排放的其他措施。
（五）凡未按规定程序和审批权限审批以及不符合国家有关政策要求的在建小火电机组，要立即停止建设。
七、关于关停小火电机组工作的组织领导、宣传教育和监督工作
（一）关停小火电机组工作由各省（区、市）人民政府、国家电力公司负责组织实施。各省（区、市）人民政府应明确一名主管领导同志负责关停小火电机组工作。关停任务比较重的地区，应成立以省（区、市）人民政府主管领导同志为组长的关停小火电机组工作领导小组，并下设由
省（区、市）经贸委牵头，电力、计划、财政和环保等部门参加的办公室，负责协调处理关停工作中的重大问题。
（二）各省（区、市）经贸委、电力局（公司）应明确一位主管领导同志和一个归口处室具体负责关停小火电机组工作，切实落实责任制。
（三）各地要采取多种形式，广泛宣传关停小火电机组的重要意义，以及国家有关法律、法规和方针政策，提高有关单位和个人对关停小火电机组工作重要性、紧迫性的认识，保证关停工作的顺利实施。
（四）发挥舆论监督作用，由有关媒体定期公布各地关停进展情况，对逃避关停和关停不力、未按要求完成关停任务的地方、单位进行曝光，并追究有关人员的责任；对关停工作取得显著成效的地方、单位和个人给予通报表彰。
1999年8月31日
