黄石市人民政府办公室关于印发《黄石市反洗钱工作部门联席会议制度》的通知
湖北省黄石市人民政府办公室
市人民政府办公室关于印发《黄石市反洗钱工作部门联席会议制度》的通知
大冶市、阳新县、各区人民政府，市政府各部门：
《黄石市反洗钱工作部门联席会议制度》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
二ＯＯ六年三月一日
黄石市反洗钱工作部门联席会议制度
为了预防和打击黄石市境内的洗钱及其上游犯罪活动，维护全市政治、经济、金融安全，大力推进我市反洗钱工作深入开展，依据湖北省反洗钱工作部门联席会议制度工作协调机制和有关要求，建立黄石市反洗钱工作部门联席会议制度。
一、联席会议成员单位的组成及组织机构的设立
黄石市反洗钱工作联席会议的成员单位为：中国人民银行黄石市中心支行、黄石市中级人民法院、市人民检察院、市人民政府财金办公室、市公安局、市国家安全局、市监察局、市司法局、市财政局、市建设和管理委员会、市商务局、黄石海关、市国税局、市地税局、市工商行政管理局、市广播电视局、中国银行业监督管理委员会黄石监管分局、市邮政局、国家外汇管理局黄石市中心支局等部门。中国人民银行黄石市中心支行为反洗钱工作部门联席会议的牵头单位。
反洗钱工作部门联席会议下设办公室，办公室设在中国人民银行黄石市中心支行，办公室主任由分管反洗钱工作的副行长兼任，反洗钱工作管理部门负责人任副主任，各成员单位指定一名联络员为办公室成员。反洗钱工作部门联席会议办公室的主要职责为：承担黄石市反洗钱工作部门联席会议的日常工作，加强对洗钱活动手法、规律、特点的研究，就反洗钱工作的政策、措施、计划、项目向联席会议提出建议和方案；适时筹备联席会议；形成联席会议纪要和重大洗钱案件新闻稿件，统一对外报道口径；负责跨部门之间的协调工作，具体协调相关成员单位做好对重大可疑支付交易行为的分析、调查、甄别以及案件侦破等工作。
二、黄石市反洗钱工作部门联席会议成员单位的工作原则
黄石市反洗钱工作联席会议在市委、市政府领导下，指导全市反洗钱工作，制定政策、措施，协调各部门开展工作。黄石市反洗钱工作部门联席会议各成员单位本着“加强沟通、依法履责、密切配合、严格保密”的原则开展工作。
三、黄石市反洗钱工作联席会议成员单位的具体职责
中国人民银行黄石市中心支行：承办组织协调辖内反洗钱的具体工作；指导、部署辖内金融业反洗钱工作，会同有关部门研究制定辖内金融业反洗钱工作措施和可疑资金交易监测报告制度，负责反洗钱的资金监测；汇总和跟踪分析各部门提供的人民币、外币等可疑资金交易信息，涉嫌犯罪的，移交司法部门处理；协助司法部门调查处理有关涉嫌洗钱犯罪案件；研究辖内金融业反洗钱工作的重大和疑难问题，并提出解决方案。
黄石市中级人民法院：督办、指导洗钱犯罪案件的审判，针对审理中遇到的有关适用法律问题，适时提供司法解释。
黄石市人民检察院：督办、指导洗钱犯罪案件的批捕、起诉、立案监督，注意发现和查处隐藏在洗钱犯罪背后的国家工作人员职务犯罪案件，针对检察工作中遇到适用法律问题，适时提供司法解释。
市公安局：组织、协调、指挥辖内公安机关做好洗钱犯罪的防范工作，以及涉嫌犯罪的可疑资金交易信息的调查、破案工作。
市国家安全局：参与洗钱犯罪的情报搜集与处理，研究相应的信息共享和合作调查方案；通过相关合作等渠道，对涉外可疑洗钱活动按管辖范围和职责配合进行调查核实。
市监察局：调查处理洗钱活动所涉及的国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违法违纪问题；加强机制和制度建设，注重从源头上遏制洗钱活动；研究建立打击利用洗钱进行贪污贿赂等腐败行为的合作调查机制。
市司法局：在律师、公证法律服务领域加强反洗钱制度建设；研究反洗钱司法协助，并根据有关条约和公约，协调开展反洗钱领域的司法协助，特别是协调追讨流至境外的资金。
市财政局：落实应由政府承担的反洗钱工作所需经费。进一步加强对财政资金与账户的管理，研究、强化对国有资产的监管。研究建立洗钱所涉资金的追缴入库制度。研究建立会计事务所、评估机构等中介机构以及注册会计师、评估师等执业人员协助开展反洗钱工作的机制。
市建设和管理委员会：在房地产领域开展反洗钱工作；研究在房地产领域开展反洗钱工作的措施。
市商务局：研究对三资企业进行反洗钱监管问题，提出相关政策建议；参与加强对进出口贸易的监管，防止境内外不法分子勾结、利用虚假进出口贸易进行洗钱。
黄石海关：研究建立在口岸现场打击跨境洗钱行为的监管和查处体系，加强对进出口贸易过程中的货币、存折、有价证券以及金银制品的进出境监管、查验，防止犯罪分子利用虚假进出口贸易进行洗钱活动；密切与相关部门的合作，制定信息共享和合作的工作方案，加强对进出口贸易的监测工作。
市国家税务局、地方税务局：参与研究打击和防范涉及洗钱的偷税、逃避追缴欠税、骗税等税收违法行为的具体措施，会同相关部门建立相应的信息传递和执法合作机制。
市工商行政管理局：严格市场准入，加强分类监管，建立与地方银行、公安、安全、税务、海关等相关部门反洗钱信息沟通、通报体系，配合有关部门对非金融行业的洗钱活动频发领域实施反洗钱监管。
市广播电视局：参与反洗钱工作的宣传教育工作，提高公民反洗钱意识。
中国银行业监督管理委员会黄石监管分局：协助人民银行黄石市中心支行研究银行业的反洗钱监管的具体措施以及可疑资金交易监测报告流程，协助人民银行黄石市中心支行对银行业执行反洗钱规定实施监管。
市邮政局：协助人民银行和银监局研究对邮政储蓄业务的反洗钱政策措施和可疑资金交易监测报告制度，研究对邮政汇款体系执行反洗钱规定情况实施监管。
国家外汇管理局黄石市中心支局：在人民银行黄石市中心支行的统一领导下，负责对大额、可疑外汇资金交易报告工作进行监督管理，制定和完善大额、可疑外汇资金交易报告流程；监测跨境资金异常流动情况，汇总、筛选和分析金融机构报告的大额和可疑外汇资金交易信息，对涉嫌外汇违规的行为进行查处，对涉嫌其他违法犯罪的，移交相关的执法部门和司法部门处理；与各行政执法部门和司法部门合作，打击“地下钱庄”等非法外汇资金交易活动及外汇领域的其他违法犯罪活动；管理和指导金融机构做好与外汇业务相关的反洗钱工作。
四、黄石市反洗钱工作部门联席会议协调合作的主要内容及运作方式
（一）各成员单位须根据有关法律法规，按照反洗钱工作部门联席会议的工作原则，制订本部门反洗钱工作的具体措施。督促所辖各基层单位，加强对洗钱犯罪活动的监督和控制，收集洗钱信息和线索。
（二）各成员单位应通过不同渠道、以不同方式做好反洗钱法律法规的宣传工作，形成浓厚的全社会反洗钱法律氛围，增强社会公众的反洗钱意识。
（三）各成员单位在履行职责中发现的洗钱线索，应以机密件方式主送反洗钱工作部门联席会议办公室（中国人民银行黄石市中心支行），由反洗钱工作部门联席会议办公室统一集中通报相关成员单位，统一协调开展反洗钱行政调查等相关事项，对认为涉嫌犯罪的，由反洗钱工作部门联席会议办公室按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》的相关程序移交相关司法部门。
（四）各成员单位在反洗钱工作中应加强联系和协作，积极配合相关成员单位的行政调查和司法调查，并为调查提供便利条件。
（五）各成员单位应加强反洗钱工作信息交流，开展反洗钱理论研讨活动，提高对反洗钱工作的认识，研究并提出反洗钱工作的政策建议。
（六）黄石市反洗钱工作部门联席会议授权牵头单位中国人民银行黄石市中心支行为联席会议纪要和重大洗钱案件的唯一新闻发言人，由其统一对外报道口径。相关成员单位须恪守法律法规及本制度所规定的保密义务，未经中国人民银行黄石市中心支行核准，不得自行向媒体提交关于辖内洗钱案件的新闻稿件，违反规定造成反洗钱工作信息泄密的，将承担相关的泄密责任。
（七）反洗钱工作部门联席会议原则上每年召开一次全体会议，由黄石市反洗钱工作部门联席会议成员单位主要负责人参加，会议的议题主要为：传达、贯彻党中央、国务院关于反洗钱工作的指示精神；研究我市反洗钱工作的新情况、新问题，交流通报反洗钱工作情况；总结安排黄石市反洗钱工作；协调部门行动。遇重大涉嫌洗钱案件，则适时召开联席会议。
黄石市反洗钱工作部门联席会议办公室负责承办联席会议的筹备工作，督办黄石市反洗钱工作部门联席会议的决定，定期或不定期组织召开成员单位联络员会议，并就黄石市反洗钱工作的具体问题进行商讨。
攀枝花市机关效能责任追究办法
四川省中共攀枝花市委办公室 攀枝花市人民政府办公室
攀枝花市机关效能责任追究办法
（中共攀枝花市委办公室、攀枝花市人民政府办公室2008年7月24日发布，攀委办发〔2008〕16号）
第一章 总则
第一条 为深化效能建设，规范责任追究，改善行政管理，提高行政效能，确保政令畅通，优化发展环境，根据《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国行政监察法》、《行政机关公务员处分条例》、《四川省行政机关责任追究制度》等有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于全市各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关、民主党派和工商联机关、经批准参照《中华人民共和国公务员法》管理的单位及其工作人员。以上机关（单位）聘用、借调人员参照执行。
第三条 各级机关及其工作人员在公务活动中，违反有关政策和工作制度，不履行、未履行或者不正确履行职责，影响机关工作秩序和效能，导致损害管理和服务对象合法权益，尚未构成违法违纪的，依照本办法追究其效能责任；法律法规或者上级机关另有责任追究规定的，从其规定。
前款所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。管理服务对象包括公民、法人和组织。
第四条 机关效能责任追究坚持从严治政、规范行为、实事求是、有错必究、教育与惩戒相结合的原则。
第二章 责任的划分与承担
第五条 效能责任分为直接责任、间接责任和领导责任。
（一）直接责任者，是指在其职责范围内，不履行、未履行或者不正确履行自己的职责，对造成的损失或者后果起决定性作用的人员；
（二）间接责任者，是指在其职责范围内，协助配合直接责任者错误履行职责、发现直接责任者错误履行职责不阻止等，对造成的损失或者后果负次要责任的人员；
（三）领导责任者，是指在其职责范围内，对应管理的工作或者决策决定的工作不履行、未履行或者不正确履行职责，对造成的损失或者后果负领导责任的人员。
第六条 承办人未经规定程序报批、错误报批或不依照审核、批准事项实施具体行政行为等，导致过错后果发生的，负直接责任。
第七条 审核人、批准人未正确履行职责，导致过错后果发生的，根据情况负直接责任或领导责任。
领导指令、干预，导致过错后果发生的，指令、干预的领导负直接责任。
第八条 上级机关违反规定改变下级机关作出的具体行政行为，导致过错后果发生的，上级机关负责人负领导责任。
第九条 两人以上故意或者过失，导致行政过错发生的，按个人所起的作用和应负的责任进行处理。
第三章 效能责任追究的方式
第十条 效能责任追究的方式：
（一）批评教育；
（二）口头告诫；
（三）责令作出检查；
（四）通报批评；
（五）书面告诫；
（六）调离工作岗位等组织处理。
以上方式对责任追究对象可单独实施，也可合并实施。
第十一条 对负有直接责任者，情节较轻的，给予批评教育、口头告诫处理；情节较重的，给予责令作出检查、通报批评处理；情节严重的，给予书面告诫以上处理。
对负有间接责任者，情节较轻的，给予批评教育；情节较重的，给予口头告诫、责令作出检查处理；情节严重的，给予通报批评以上处理。
对负有领导责任者，情节较轻的，给予批评教育；情节较重的，给予口头告诫、责令作出检查、通报批评处理；情节严重的，给予书面告诫以上处理。
第十二条 效能责任追究对象有下列情形之一的，应当加重处理：
（一）一个考核年度内受到两次口头告诫以上效能责任追究的；
（二）性质恶劣、社会影响严重的；
（三）干扰、阻碍机关效能责任调查的；
（四）打击、报复投诉人、举报人的。
第十三条 效能责任追究对象主动、及时纠正过错，未造成损害后果或者不良影响的，可以从轻、减轻或者免予追究责任。
第十四条 有下列情形之一的，不追究机关及其工作人员的效能责任：
（一）管理和服务对象弄虚作假，致使机关工作人员无法正确行使职权的；
（二）因法律、法规、规章和有关内部管理制度未作出具体规定、要求，无法认定机关工作人员效能责任的；
（三）因意外事件或者不可抗力因素致使影响机关工作效能行为发生的。
第四章 责任追究的机构和程序
第十五条 市、区（县）机关效能建设工作领导小组是效能责任追究的领导机构；市、区（县）机关效能建设工作领导小组办公室为效能责任追究的办事机构。
机关效能监察投诉事项依照分级负责、归口管理的原则处理。各级机关接到投诉、举报后，应及时审查是否属于受理范围，并在7个工作日内作出是否受理的书面决定。决定不予受理的，应向投诉、举报人说明理由。决定受理的，应安排人员调查核实，在30个工作日内作出处理决定；情节复杂的，经本机关负责人批准，可延长15个工作日。
上级机关必要时可直接办理应由下级机关处理的效能监察投诉事项。上级机关发现下级机关对效能监察投诉事项处理不当的，可以责成其重新处理，必要时也可以直接变更处理结果。
投诉受理机构接到投诉、举报，按《攀枝花市行政机关效能建设暂行规定》、《攀枝花市行政机关效能建设投诉受理暂行办法》的有关规定办理。
第十六条 对机关及其工作人员追究效能责任，按照干部管理权限，由责任人所在单位或上级主管机关作出处理决定。
第十七条 给予书面告诫的，应将告诫决定送达被处理人员，并告知其申辩的权利和期限；给予通报批评以上处理的，应责成被处理人员写出书面检查。
第十八条 书面告诫的告诫期为6个月。告诫期满后，被告诫人应写出整改情况报告，经告诫机关审核，确认已改正的可按期解除告诫，并下达解除告诫通知书；仍不改正的，应延长告诫期，延长期为6个月。延长期满后仍未改正的，应当对责任人加重追究责任。
给予工作人员采取其他组织处理措施的，按照有关规定程序办理。
第十九条 被处理人员对处理决定不服的，可在收到处理决定之日起7个工作日内，向作出决定的机关或者上一级机关提出书面申辩。受理机关应在收到书面申辩之日起30日内，作出维持、变更或者撤销原决定的书面处理意见，并通知申辩人。
申辩期间不停止原处理决定的执行。
法律法规和有关政策规定对上述申辩程序另有规定的，按规定办理。
第二十条 口头告诫以上效能责任追究的有关材料应当存入作出处理决定机关的文书档案，处理决定送达被处理人员所在单位，抄报同级纪检监察机关、组织人事部门备案。
第五章 责任追究的范围和内容
第二十一条 机关及其工作人员在履行工作职责时，有下列行为之一的，应当追究其效能责任：
（一）对市委、市政府的重大决策、重要工作部署和上级领导的工作安排落实不力，影响政令畅通；不按规定公开办事依据、办事条件、办事程序、承办机构、办理时限、收费标准、办理结果和监督渠道，或不按公开承诺的内容履行职责，致使管理服务对象知情权受到损害；对属于本部门职责范围内的事项不作认真负责解答、不按规定受理；对不属于本部门职责范围的事项不说明、不转送；对应办理事项不办理或有其他不作为行为；办理事项过程中遇有涉及其他部门的事项，主办单位不及时主动与相关部门协商，或协商未取得一致，不报请上级领导、机关裁决或久拖不决；相关部门相互推诿或拖延不办，或者本部门办理事项完成后不移交或拖延移交其他部门的，对情节较轻的直接责任者，进行批评教育；情节较重的，给予责令作出检查处理；对间接责任者进行批评教育或口头告诫处理；情节严重的，给予通报批评以上处理，对间接责任者，给予责令作出检查以上处理。对领导责任者，追究相应效能责任。
（二）对管理和服务对象态度冷硬、言行举止不文明、不礼貌；办事拖拉、推诿扯皮，在规定时限内没有完成工作任务的，对情节较轻的直接责任者，给予口头告诫处理；情节较重的，给予通报批评处理，对间接责任者进行批评教育或口头告诫；情节严重的直接责任者，给予书面告诫以上处理，对间接责任者，给予责令作出检查以上处理。对领导责任者，追究相应效能责任。
（三）制定、发布违反上级党委、政府方针政策规定的政策性文件，或继续使用已经废止的规范性文件的，对情节较轻的直接责任者，给予通报批评处理；情节较重的，给予书面告诫处理；情节严重的，给予调离岗位等组织处理。对领导责任者，给予口头告诫以上处理。
第二十二条 机关及其工作人员违反效能建设制度和内部管理规定，有下列行为之一的，应追究其效能责任：
（一）未按规定建立并执行岗位责任制、服务承诺制、限时办结制、首问负责制以及失职追究制、窗口部门一次性告知制及信访接待日制等制度；未严格执行文件、公文公章等管理制度的，对情节较轻的直接责任者，进行批评教育；情节较重的，给予责令作出检查处理，对间接责任者进行批评教育或口头告诫处理；情节严重的，给予通报批评以上处理，对间接责任者，给予责令作出检查以上处理。对领导责任者，追究相应效能责任。
（二）工作时间有上网聊天、炒股、玩电脑游戏等行为；违反规定或不切合实际，要求机关、服务对象参加各种评比、达标、表彰、升级、考核、研讨、培训、订阅报刊、购买图书等出版物、刊登广告或拉赞助等，为部门、小集体等谋取利益的，对情节较轻的直接责任者，给予口头告诫处理；情节较重的，给予通报批评处理，对间接责任者进行批评教育或口头告诫；情节严重的直接责任者，给予书面告诫以上处理，对间接责任者，给予责令作出检查以上处理。对领导责任者，追究相应效能责任。
（三）对效能监察机构转办的投诉件以及职责范围内的效能投诉不受理、不处理的，给予书面告诫以上处理。
第二十三条 机关及其工作人员在实施行政审批过程中有下列情形之一的，应当追究有关责任人的效能责任：
（一）行政审批应采用格式文本，行政机关未向申请人提供或收取格式文本申请书费用；要求申请人提供与其申请的行政审批事项无关的技术资料和其他材料；受理后应开具受理回执而不开具；不按规定公开审批结果的，应责令纠正，对情节较轻的直接责任者，进行批评教育；情节较重的，给予责令作出检查处理，对间接责任者进行批评教育或口头告诫处理；情节严重的，给予通报批评以上处理，对间接责任者，给予责令作出检查以上处理。对领导责任者，追究相应效能责任。
（二）违反行政效能电子监察系统有关要求；违反其他行政审批管理规定，损害申请人合法权益的，对情节较轻的直接责任者，给予批评教育或口头告诫处理；情节较重的，给予通报批评处理，对间接责任者进行批评教育或口头告诫；情节严重的直接责任者，给予书面告诫以上处理，对间接责任者，给予责令作出检查以上处理。对领导责任者，追究相应效能责任。
第二十四条 机关工作人员在实施行政事业性收费等过程中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的效能责任：
（一）违反规定只征收不提供服务或只提供部分服务；被征收单位或个人对征收提出异议时，不告知法定救济权利和途径以及其他违反征收规定的，应责令纠正，对情节较轻的直接责任者，进行批评教育；情节较重的，给予责令作出检查处理，对间接责任者进行批评教育或口头告诫处理；情节严重的，给予通报批评以上处理，对间接责任者，给予责令作出检查以上处理。对领导责任者，追究相应效能责任。
（二）违反财政票据管理规定实施行政征收的，对情节较轻的直接责任者，给予口头告诫处理；情节较重的，给予通报批评处理，对间接责任者进行批评教育或口头告诫；情节严重的直接责任者，给予书面告诫以上处理，对间接责任者，给予责令作出检查以上处理。对领导责任者，追究相应效能责任。
第二十五条 机关及其工作人员在实施行政检查、行政处罚和采取行政强制措施过程中，有下列情形之一的，应当追究相关责任人的效能责任：
（一）上级行政机关未履行对下级行政机关行政执法行为监督检查职责的，给予直接责任者口头告诫以上处理。对领导责任者，追究相应效能责任。
（二）发现本机关存在违规实施行政检查、行政处罚或者行政强制行为而未及时制止、纠正、处理或者隐瞒、包庇的，给予直接责任者责令作出检查以上处理。
第六章 附则
第二十六条 各区（县），市级各部门、单位可以根据本办法，结合工作实际，制订具体意见和实施办法。
第二十七条 本办法由市机关效能建设办公室负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起施行，原《攀枝花市机关工作人员效能责任追究办法（试行）》同时废止。
2008年7月24日
