关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
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关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
证监机构字[2006]152号
各证券投资咨询机构：
为规范证券投资咨询业务，进一步落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（证监机构字[2005]143号，以下简称《会员制规定》），推动证券投资咨询行业健康发展，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜通知如下：
一、年检对象和报告期
年检对象为通过2004年年检的专营类证券投资咨询机构。报告期为2005年1月1日至2006年6月30日。
二、年检报送材料
（一）年度检查申请表（附件1）。
（二）年度工作报告（参考内容见附件2）。
（三）2005年年度审计报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注等）；2005年从事会员制证券投资咨询业务的机构（以下简称“会员制机构”）应按《会员制规定》要求，提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的年度审计报告。审计报告应当对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。
（四）企业法人营业执照复印件。
（五）证券投资咨询业务资格证书复印件。
（六）与媒体单位签订的全部合作协议复印件。
（七）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
三、年检标准
（一）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的；
2.报告期内对应当报告或者备案的事项多次发生漏报、迟报或者不报的；
3.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议的；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的；
4.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；
5.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年；
6.聘请无执业资格人员或其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；
7.未按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，停止以分支机构名义对外开展业务，开立、使用和管理收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户，提存风险准备金，规范媒体栏目，建立投诉处理机制等；
8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；
9.报告期内被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上；
10.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理；
11.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间停止新增原有证券投资咨询业务，也不得以其他方式开展证券投资咨询业务。我会根据整改情况进行审核，整改验收情况将作为是否通过年检的重要依据。
（二）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件；
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；
3.报告期内连续6个月未正常开展证券投资咨询业务；
4.报告期内对应当报告的事项拒不按要求报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报,情节严重的；
5.未按规定要求和时间提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的；
6.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管的；
7.出资不实，经查属实；
8.资不抵债，无法持续经营；
9.内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的；
10.出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；
11.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理；
12.代理委托人从事证券投资，情节严重的；
13.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，情节严重的；
14.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，情节严重的；
15.因违法违规行为受到刑事制裁；
16.因违法违规受到证券监管部门处罚两次以上，情节严重的；
17.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检工作要求
参加年检的证券投资咨询机构应当于2006年8月15日前将年检报送材料及电子版年度检查申请表、年度工作报告、年度审计报告一并报送注册地证监局（一式两份）。设有分支机构的参检机构，应当按年检报送材料的格式填写分支机构有关情况，于2006年8月15日前同时报送注册地和分支机构所在地证监局。我会各派出机构2006年8月15日后不再受理年检报送材料。未按规定及时报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
各参检机构应及时、完整地申报年检材料，确保2005年度检查工作顺利进行。
附件：1.证券投资咨询机构年度检查申请表
2.年度工作报告参考内容
二○○六年七月十七日
厦门市外来劳动力管理暂行办法
福建省厦门市人民政府
厦门市外来劳动力管理暂行办法
厦门市人民政府
第一条 根据1989年国务院第41号令《全民所有制企业临时工管理暂行规定》、国务院国发（1990）28号《关于做好劳动就业工作的通知》、省政府闽政（1990）32号《福建省全民所有制企业临时工管理实施细则》和闽政（1991）5号《贯彻国务院关于做好劳
动就业工作的通知》等有关文件精神，结合厦门市的实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于全民、集体企事业单位、国家机关、社会团体、大专院校、部属、省属、驻厦部队、驻厦办事机构，“三资”企业、内联企业、私营企业等招用外来劳动力单位和雇请外来帮工的个体工商户（以下简称用工单位）及所有的外来劳动力。
第三条 外来劳动力是厦门市社会劳动力的重要组成部分。加强外来劳动力管理，对于统筹管理社会劳动力，促进劳动就业，加强城市综合治理，维护社会安定团结，创造特区良好投资环境，加速特区经济建设具有重要作用。
第四条 外来劳动力是指由厦门境外进入境内务工、经商的人员。
第五条 厦门市劳动局是外来劳动力的主管机关，外来劳动力一律归口由市劳动部门统一管理。各有关部门和单位都要积极配合劳动部门做好外来劳动力的管理工作。
第六条 外来劳动力的使用，由市劳动局根据厦门特区建设需要，实行“统一计划、控制总量、分极审批、凭证务工、谁用谁管”的原则。用工单位必须根据实际需要，提前向劳动部门申报使用外来劳动力的用工计划，经同意后，方可招收。
第七条 经批准使用外来劳动力的用工单位，在招用外来劳动力时，须审查其居住地乡（镇）劳动服务站或县以上劳动服务公司开具的外出务工证明和身份证、《婚育证明》，向劳动部门所属的劳动服务公司申领外来劳动《务工许可证》、向公安部门申领《户口暂住证》后凭证务工。
成建制的外来建筑队伍，由市建设主管部门负责资质审查，除在职职工外的其他劳动力，也应按本办法办理。
第八条 用工单位招收外来劳动力，在指定区域内可自行选招，也可由市劳动服务公司协助招收。
第九条 用工单位招收外来劳动力，应根据国家有关法律、法规，在平等自愿和协商一致的基础上签订劳动合同，以书面形式明确双方的权利和义务，并严格履行。劳动合同必须经过劳动部门鉴证。
第十条 用工单位必须负责管理招用的外来劳动力，对其加强国家法律、法规及劳动纪律、计划生育、安全生产等各方面的教育，并接受劳动部门的检查、监督。
第十一条 外来劳动力除市劳动局授权的市劳动服务公司负责管理、介绍、调配外，其他单位和个人非经市劳动局批准不得从事外来劳动力的介绍，不得以开具劳务发票等形式，收取积各种费用。
第十二条 用工单位招收外来劳动力后，必须到市劳动服务公司办理用工手续，并按规定向市劳动服务公司缴纳管理费。
第十三条 用工单位招用外来劳动力应按规定缴纳社会劳动保险基金，实行社会保险制度。
第十四条 建立劳动监察制度。厦门市劳动部门成立劳动监察机构，配备专兼职人员，对全市各用工单位的用工进行监查监督，落实本办法的实施，对违反者按照有关规定给予处罚。
第十五条 使用厦门市农村劳动力参照本办法管理。
第十六条 本办法由市劳动局组织实施并负责解释。
第十七条 市劳动局可根据本办法制定实施细则。
第十八条 本办法自1991年5月1日起施行。以前有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。
1991年3月27日
大同市企务公开条例
山西省大同市人大常委会
大同市企务公开条例
（２００３年６月２０日大同市第十一届人民代表大会常务委员会第三十七次会议通过
２００３年７月２６日山西省第十届人民代表大会常务委员会第五次会议批准）
第一条 为加强企业民主决策、民主管理和民主监督，维护职工合法权益，根据有关法律法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 企务公开是指企业依照本条例规定，向本企业职工公开企业的重大决策、企业生产经营管理的重大事项、涉及职工的切身利益和企业廉政建设的事项，接受职工监督的民主管理制度。
第三条 本市行政区域内的国有、集体企业和国有控股企业、集体控股企业以及所属基层单位应当实行企务公开。
第四条 实行企务公开，应当遵循法律法规的规定，坚持实事求是、注重实效、有利于改革发展稳定的原则。
第五条 市、县（区）人民政府及监察、经贸委、劳动和社会保障、财政、审计、卫生等行政部门，依法根据各自职责实施本条例。
市、县（区）地方工会协助本级人民政府及有关行政部门指导、检查、监督本行政区域内的企务公开工作，并负责本行政区域内企务公开的日常工作。
第六条 企业法定代表人或者负责人是企务公开的主要责任人，企业工会负责企务公开的日常工作，并负责组织职工对企务公开工作进行评议和监督。
第七条 企业应当公开下列事项：
（一）企业发展规划，投资、生产经营重大决策方案；
（二）企业改革、改制方案，兼并、破产方案，重大技术改造方案，职工裁员、分流、安置方案；
（三）年度生产经营目标及其完成情况，财务预决算、贷款、担保、大额资金使用情况，工程建设的招标投标、大宗物资采购供应、产品销售和盈亏情况，承包租赁合同执行情况；
（四）企业内部经济责任制落实情况，重要制度的制定情况；
（五）劳动法律法规的执行情况，集体合同、劳动合同的签订和履行情况；
（六）职工提薪、晋级、工资奖金分配、奖罚与福利情况，职工养老、医疗、工伤、失业、生育等社会保障基金缴纳情况；
（七）职工招聘，技术职称的评聘情况，评选先进的条件、步骤、数量和结果；
（八）企业公积金、公益金使用方案，职工培训计划，安全生产、劳动保护、职业病防治、计划生育情况；
（九）企业民主评议领导人员情况，中层领导人员、重要岗位人员的选聘和任用情况；
（十）企业领导人员廉洁自律规定执行情况，领导人员工资（年薪）、奖金、兼职、补贴、住房、用车、通讯工具使用情况，出国出境人员费用支出情况；
（十一）企业业务招待费使用情况；
（十二）职工大会或者职工代表大会决定公开的其他事项。
第八条 企务公开的主要形式是职工代表大会。企业每年至少向职工大会或者职工代表大会公开企务一次。企业工会或者三分之一以上职工代表有权提出属于公开事项的提案，由职工大会或者职工代表大会讨论决定。
遇有重大事项需要公开，经企业法定代表人、企业工会或者三分之一以上职工代表提议，应当召开临时职工大会或者职工代表大会予以公开。
法律、法规规定需要经职工大会或者职工代表大会审议、通过、决定的事项，应当事前予以公开，依法由职工大会或者职工代表大会审议、通过、决定。
第九条 企业应当在便于职工阅览的地方设立固定的企务公开栏，公开应当及时公开的事项。
企业应当通过职工代表团（组）联席会、企业情况发布会、企业内部信息网络、广播、电视、报刊、墙报等形式公开企务。
第十条 企业工会应当采取多种方式组织职工对企业公开的事项进行监督，对企业公开的事项提出意见和建议，并将职工提出的意见和建议反馈给企业企务公开责任人。
企业企务公开责任人对企业工会反馈的意见和建议应当在三十日内给予答复或者说明，对其中需要整改的事项应当采取措施及时整改，并接受职工监督。
第十一条 企务公开不得泄露国家秘密和商业秘密。
第十二条 任何组织和个人对违反本条例的行为有权举报和控告，市、县（区）人民政府及其有关行政部门接到举报、控告，应当依法及时进行调查、核实、处理。
第十三条 市、县（区）人民政府及其有关行政部门对企业不依照本条例的规定实行企务公开的，责令其改正，并给予通报批评；对弄虚作假，欺骗职工的，责令其改正，并给予有关责任人员批评教育或者行政处分；对拒不改正或者打击报复举报人、控告人、依法履行企务公开的职责的工作人员的，依法给予有关责任人员行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
在企务公开中发现有滥用职权、玩忽职守造成重大损失的，或者有挥霍、侵占、挪用、贪污公共财物等违法行为的，应当及时处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十四条 市、县（区）人民政府及其有关行政部门的工作人员在实施本条例工作中，弄虚作假、玩忽职守、滥用职权的，视情节轻重，由本级人民政府及其有关行政部门给予通报批评或者行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十五条 实行企业化管理的事业单位参照本条例执行。
国有、集体企业及国家和集体控股企业以外的企业，可以参照本条例，采取与本单位相适应的形式实行企务公开，组织职工参与企业民主管理，保障职工的合法权益。
第十六条 本条例自２００４年１月１日起实施。
