WTO语境中的绿色壁垒及我国的法律对策
高军１ 罗锦祥２
摘要：环境保护是WTO所关注的焦点问题之一。随着关税的降低以及传统的非关税壁垒的取消，一些发达国家利用WTO环境议题的漏洞，将贸易与环境两个问题联系在一起，在国际贸易中大肆推行绿色壁垒这种新的贸易保护主义。文章分析了WTO语境中绿色壁垒的形成原因及其表现形式，从法律的角度提出了我国应对发达国家绿色壁垒的对策。
关键词：绿色壁垒 WTO 法律对策
绿色壁垒是指在国际贸易领域，一些发达国家凭借其科技优势，以保护环境和人类健康为目的，通过立法，制定繁杂的环保公约、法律、法规和标准、标志等形式对国外商品进行的准入限制。它属于一种新的非关税壁垒形式，已经逐步成为国际贸易政策措施的重要组成部分①。
绿色壁垒的诞生有深刻的历史背景：工业革命以来，世界经济和科技得到了迅猛的发展,但与此同时,全球生态环境却日益恶化,人类开始对自身行为方式进行了深刻的反思，关注环境、保护地球，寻求经济、社会和环境的协调和可持续发展成了人类的主题，它构成了绿色壁垒诞生的间接原因。绿色壁垒诞生的直接原因是，二十世纪80年代后期到90年代初，随着新一轮世界贸易自由化趋势的推动，关税之墙普遍变矮。在乌拉圭回合的谈判所形成的协议中对关税壁垒及传统的非关税壁垒的有关规定越来越严格，各国利用关税和传统的非关税方式来限制进口的余地已经很小，贸易保护主义不得不寻求新的贸易保护手段来实施其贸易保护战略，这种背景下，贸易与环境两个问题便被一条绿色的纽带捆绑在了一起，绿色壁垒遂应运而生。绿色壁垒往往以WTO有关协定及国内公开立法为依据，并且在一定程度上体现了消费者保护环境、维护健康等正当合理的要求，在形式上具有合法性，“将成为影响21世纪国际贸易发展的重要因素，成为逐步替代关税和传统的非关税壁垒的贸易壁垒，成为发达国家实行贸易保护主义的主要手段和高级形式”②。因此，探讨WTO语境中的“绿色壁垒”问题并寻求法律解决的途径是不无意义的。
一、WTO与“绿色壁垒”
WTO作为以促进贸易自由化为主旨的规则体系，在本质上是倾向于减少贸易障碍的。但如果不把环境因素纳入贸易规则之中，随着国际贸易的发展，生产、市场及资本的国际化，污染循环的速度也将大大加快，单纯强调贸易自由化会增加对环境的压力。由于贸易过程对环境有较大的影响，贸易与环境的关系问题逐渐成为全球瞩目的焦点。因此，众多学者呼吁应对GATT（关贸总协定）/WTO进行体制改革，修订其法律原则，使得自由贸易与环境保护能共同、和谐地发展，从而达到可持续发展的最终目的。1971年在斯德哥尔摩召开的联合国第一次环境与发展大会上， GATT起草了一项关于“工业污染控制与国际贸易”的研究报告，首次就环境与贸易问题作了探讨，并于同年11月成立“环境措施与国际贸易工作组”。到1994年马拉喀什部长级会议上，GATT缔约方通过《关于贸易与环境的决议》，明确指出了环境与贸易之间的关系，突出了为实现环境保护、自由贸易与持续增长三者之间的相互促进的宗旨，并于1995年成立了世界贸易组织属下的“贸易与环境委员会”，该委员会定位是用GATT的观点来解释环境问题，强化对贸易与环境的管理，促进可持续发展。
绿色壁垒在法律上的依据,可以追溯至1947年的GATT,后被GATT1994所代替。GATT1994第20 条“一般例外”在第2和第7款中规定，只要不对情况相同的成员国构成武断的或不合理的差别待遇，或构成对国际贸易的变相限制，任何成员国都有权采取为保障人类和动植物生命和健康所必需的措施,以及为有效保护可能用竭的天然资源的有关措施；《服务贸易总协定》第14条，也规定了“一般例外”条款，允许成员国采取“保护人类与动物健康和生命的措施”，“基于养护可用尽的天然资源保护”为目的，可以背离WTO的基本原则和承诺；《卫生与动植物检疫措施协议》规定，“不应阻止各成员采取或实施为保护人类、动物或植物的生命或健康所必需的措施”，只要这些措施的实施不违反非歧视原则和构成变相的限制。缔约方可以实施高于国际标准、准则或建议的措施，只要这些措施有其科学的依据。同时还引入了“预防原则”，允许在找不到“科学依据”时，可以临时性地采取更严格的卫生检疫措施；《技术性贸易壁垒协议》允许成员国在制定环境技术标准时以国际标准为基础可实行自愿标准，规定各成员有权在其认为适当的程度内采取必要的措施，以保护人类、动植物的生命或健康以及保护环境，只要其对贸易的限制不超过为实现这一合理目标所必需的程度。当环境问题出现紧急情况时，成员可采取较为简便的程序以公布或通知其技术规章和标准。此外，《农产品协议》、《与贸易有关的知识产权协议》《补贴与反补贴协议》、《政府采购协议》以及乌拉圭回合谈判中作出的《关于贸易与环境的协议》等，都从不同的角度对贸易与环境问题作了规定。
由于环保问题在WTO中处于发展阶段，“环保例外条款”尚存在诸多缺陷。例如，规定十分强调各成员方的权利享有，但对于行使此权利缺乏明确有效的约束性规范；同时，规范内容本身过于抽象，关键性概念的内涵和外延难以界定，给条款留有极大的解释空间，使得这些条款在实际作中具有非常大的弹性，结果很容易被滥用，这就使得所有的绿色壁垒均能披上合法的“外衣”，而不论其真正目的何在。从一定意义上讲，WTO中的这些“环保例外条款”为贸易保护主义者设置绿色壁垒提供了法律依据。
二、绿色壁垒的类型及对我国外贸出口的影响
目前，绿色壁垒主要有以下几种类型：1、绿色卫生检疫制度。是指国家有关部门为了确保人类及动植物免受污染物、毒素、微生物、添加剂等的影响，对产品实行全面的严格检查，以防止超标产品进入国内市场，一些发达国家往往设置过高的技术标准作为控制发展中国家产品进入其市场的重要工具。2、单方设置绿色环境标志。绿色标志是指认证机构依据一定的环境保护标准、指标或规定，向有关自愿的申请者颁发以表明其产品或者服务符合要求的一种特定标志，获得绿色环境标志的产品表明该产品比其他在功能和竞争上类似的产品将产生较小的危害。各国的实践表明，无环境标志产品的进出口将受到数量和价格上的限制，对发展中国家产品进入发达国家市场形成了巨大的障碍。3、“绿色包装制度”。绿色包装是指能节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或再生，易于自然分解，又不污染环境的包装。许多发达国家制定了较高且比较完善的包装材料标准、包括废弃物的回收、复用和再生等制度。发展中国家要想将自己的产品打入国际市场或发达国家的国内市场，必须满足绿色包装的要求，否则，其产品就不可能进入发达国家的市场。4、绿色关税制度。发达国家根据GATT1994第2条规定对一些污染环境和影响生态，可能对环境造成威胁及破坏的产品征收进口附加税，或者限制和禁止商品进口，甚至对其实行贸易制裁。但是，在标准的实行上常常内外有别，明显带有歧视性的规定，可以说是以绿色之名行贸易保护之实。
除上述几种形式外，绿色壁垒的表现形式还有“绿色反补贴”、“绿色反倾销”、环境贸易制裁、强制ISO14000认证、繁琐的进口检验程序和检验制度，以及要求回收利用、政府采购、押金制度等。
“绿色壁垒”一经出现便在全球范围迅速蔓延，到1992年底已有152个国际环保条约出台，某些国家和地区也各自订立了名目繁多的环保“篱笆”。 我国是世界上最大的发展中国家和贸易大国，我国农产品、食品、机电产品、纺织品、服装、化工产品、玩具、中药等产品的出口均不同程度地受到发达国家绿色壁垒的阻碍，遭受巨大的经济损失。③有资料显示，1998年，上海对德国出口的单装内衣，因含偶氮染料而被迫中止出口，减少外销额达500万美元。同年欧盟以保儿童的身体健康为名，开始启用新的玩具卫生标准，规定儿童玩具中不得含有聚氯乙烯等成份，仅这一项规定就给我国玩具出口企业造成15亿美元的经济损失。据联合国的一项统计，由于不符合国外日益严格的环境标准，我国2002年约有74亿美元的出口商品受阻。中国加入WTO以后，中国的出口商们却发现，与以前相比，“关税壁垒”虽然低了，但是以“绿色壁垒”为主体的“非关税壁垒”却越来越高，越来越森严。中国商品要进入发达国家市场，并不一定比加入WTO之前更容易,在一定程度上讲，“绿色壁垒将成为21世纪较长一段时期内我国出口贸易发展面临的最多也是较难突破的壁垒”④。如何冲破这些发达国家设置的“绿色壁垒”，将产品成功打入国际市场，对我国企业来说是一个严肃的考验。
三、我国应对绿色壁垒的法律对策
绿色壁垒是一把“双刃剑”，它一方面体现了消费者保护环境、维护健康等合理的要求。另一方面，又可以成为贸易保护主义者阻止外国商品进口的“挡箭牌”。因此，绿色壁垒有正当与不正当之分，区分正当与不正当的绿色壁垒主要应“从进口国实施绿色壁垒的动机来分析”，“如果进口国假借环境保护之名,行贸易保护主义之实,其抬高环保标准实际上是为了构筑阻挡外国产品进入本国市场的屏障,那么这种绿色壁垒无疑就是不正当的”。⑤具体而言，主要看绿色壁垒的设置是否符合以下两个条件：第一，具体行为是否有本国已颁布的、全国统一规定的法律法规条款作为依据；第二，是否符合WTO／GATT规定的最惠国待遇原则、国民待遇原则、发展中国家优惠待遇原则、透明度原则。不符合这两个条件，则可以认定为是以环境保护为借口的贸易保护主义行为。笔者认为，在正确区分绿色壁垒设置目的的基础上，我国应对绿色壁垒总的原则是：对合理的绿色壁垒，应当“苦练内功”，提高贸易领域的环保水平以适应它，但对以环境保护为名行贸易保护主义之实的行为应当依法坚决斗争。具体而言，可以采取以下法律对策。
第一、在国内立法方面，应加快我国环境保护法律与国际接轨的步伐，缩小与发达国环境保护水平的距离。其中，值得注意的是，国际社会在处理贸易与环境争端案件时，与贸易有关的国际环境法和国内环境法往往倍受重视，所引用过的几百个国际环境协议，都没有受到质疑和责难。从已处理的贸易与环境争端的一些案例的裁决来看，只要引用的国内环保法律规定准确、有权威性，维护环境利益的一方往往胜诉，而对环境保护不利的一方则往往败诉。因此，必须加速与贸易有关的环境立法。同时，在立法时需根据WTO透明度原则的要求，及时、全面地公布立法内容，对审批与检验的程序、项目、标准和期限要尽量明确、具体，以增加政策法规体系透明度，避免引起其他WTO成员方的质疑。此外，为切实提高我国产品的质量，增强产品的国际竞争力，可以采取三种途径：１、出台相应的政策，鼓励或激励企业实施IS0 14000获取进入国际市场的“绿色通行证”；２、通过采取排污收费、排污权交易、环境税收等手段，利用财政、税收、信贷等多种政策导向促进企业推行清洁生产；３、进一步完善我国的环境标志制度，积极参与双边或多边的环境标志互认，健全环境标准体系，加快与国际环境标准接轨的步伐。
第二、建立绿色壁垒的预警监测和快速反应机制。政府应尽快建立国外技术性壁垒的预警机制，加强对国外环保认证标准的研究，收集国外的绿色壁垒措施，建立绿色壁垒信息中心和数据库，对“绿色壁垒”给我国出口商品和市场带来的现实和潜在影响进行全面、深入的分析，同时深入地研究WTO有关环保争端的案例及贸易伙伴国的环境立法和贸易政策，以期“知己知彼”，并及时地将信息反馈给有关部门和企业，做好防范工作，采取积极措施，突破国外的绿色壁垒。
第三、构筑本国合理的绿色壁垒。为了保卫国家安全，保护人民健康和环境，合理有效地保护国内主导产业和幼稚产业，我国在应对发达国家的绿色壁垒的同时，可以从他国的经验中，找出我国可资借鉴的内容，制定相应的绿色认证制度和技术指标体系，具体的说就是制订一套严格的、符合WTO规则的控制进口的环保标准、法律法规，逐步建构适应我国市场经济要求的绿色壁垒，坚决禁止严重污染环境的产品，包括危险废弃物、国外淘汰的严重污染环境的产品、技术和设备的进口，加强进口商品检验和检疫力度，防止危害人民安全的产品进入中国市场，以切实维护我国的环境利益。另外，针对那些对我国产品采取贸易保护措施的国家和地区，还可以起到以其人之道还治其人之身的作用。
第四、充分利用WTO有关协议发展中国家特殊待遇条款。对发展中国家给予差别和优惠待遇是GATT/WTO处理发达国家成员与发展中国家成员之间贸易关系的一项基本原则。作为最大的发展中国家，我国应充分利用发展中国家特殊待遇条款，争取在技术标准方面享有差别待遇，如果遇到国外不合理的技术贸易壁垒应主动与对方协商，达不成协议，可提交技术贸易壁垒委员会仲裁。此外，随着 WTO的运行逐步从“实力导向”转为“规则导向”，我国应与其他发展中国家保持密切联系，加强团结与合作，一起积极参与国际社会有关环境与贸易关系的讲座和谈判。在谈判制定贸易与环境协议时，要充分利用 WTO 对发展中国家的优惠待遇原则、“利益均享”原则、“共同但有区别”的责任原则，强调发展中国家应享有差别与更优惠的待遇，在多边谈判的基础上纠正现有环保条款的缺陷，与发达国家成员共同制定能够真正顾及发展中国家的发展现状与要求的公正合理的环保条款，维护自身的合法权益，同时，根据“谁污染，谁治理”的原则，力争让发达国家承担历史责任，向发展中国家提供治理环境污染的技术和资金援助。
第五、利用 WTO的争端解决机制解决冲突。争端解决机制是 WTO的重要法律制度之一，被WTO前任总干事鲁杰罗誉为WTO的“最独特的贡献”。⑥利用这一机制对突破发达国家的绿色贸易壁垒，保护发展中国家的对外贸易具有建设性作用，自生效以来，由发展中国家提交裁决的双边贸易争端占总数的80%以上，表明发展中国家在发达国家的压力之下，迫切希望通过WTO的争端解决机制来解决争端。特别是巴西和委内瑞拉申诉美国汽油管制案胜诉且美国接受了WTO的裁决，增强了发展中国家对WTO的信心。因此，对于那些违反WTO规则，以环境保护为名实施的贸易保护主义的行为，我国政府及企业应积极应对，充分利用WTO中的谈判机制、合法对抗机制、报复机制、非歧视原则、国民待遇原则、透明度原则，以及双边或多边环境协定所认可的最惠国待遇提出抗辩，通过贸易与环境委员会等机构来坚决予以抵制，以保护自己的合法权益。在谈判无法解决问题的情况下，依据WTO规定的原则和程序，可以将争端提交WTO争端解决机构解决，在国际法治背景下使用法律手段避免绿色壁垒对我国的滥用。
参考文献：
①黄立新.绿色壁垒及我国的应对策略[Ｊ],外向经济,2000,(1)
②④江小涓等.中国对外经贸理论前沿[C],社会科学文献出版社,2001.321、334
③裴平.绿色壁垒对中国出口贸易的影响与对策[J],南京林业大学学报,2000增刊
⑤⑥朱晓勤.ＷＴＯ与绿色壁垒:若干法律问题分析[J],厦门大学学报,2001(4)
本文发表在《特区经济》05年第7期
黑龙江省矿山安全处罚条例（修正）
黑龙江省人大常委会
黑龙江省矿山安全处罚条例（修正）
黑龙江省人大常委会
（1993年11月23日黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据1997年4月25日黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过的《关于修改〈黑龙江省矿山安全处罚条例〉的决定》修正）
条例
第一条 为促进矿山安全生产，保护矿山职工人身安全和健康，根据《中华人民共和国矿山安全法》、《中华人民共和国矿山安全法实施条例》规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内违反矿山安全法律、法规的，除法律、法规另有规定外，均按本条例处罚。
第三条 矿山企业未按照规定对职工进行安全教育、培训分配上岗作业的，责令改正，每有一人，处以矿山企业（含采矿个体户，下同）二百元罚款，对弄虚作假的，加倍罚款，一次罚款数额合计不得超过四万元；造成严重后果的，处以矿山企业四万元罚款。在岗人员中，有30％以
上未按照规定进行安全教育、培训的，提请县级以上人民政府决定责令停产整顿。
第四条 矿长（含矿务局局长、矿山公司经理）、专职安全工作人员不具备安全专业知识的，特种作业人员未取得操作资格证书上岗作业的，责令限期改正；逾期不改正的，提请县级以上人民政府决定责令停产，调整配备合格人员后，方可恢复生产。
第五条 在矿山勘探、建设和生产作业中，有下列情形之一的，责令限期改正，并处以罚款；逾期不改正的，提请县级以上人民政府决定责令停产整顿：
（一）未按照规定使用或者使用不合格的用于采掘、支护、装载运输、起重提升、照明、供电、通讯、通风、防治瓦斯、防排水、消防火、空气压缩、爆破、防治井喷以及经有关主管部门认定的其他有特殊安全规定的设施、设备、器材的，每有一项，处以矿山企业二千元至三千元罚款
；
（二）未按照规定使用或者使用不合格的报警器、自救器、安全帽、防尘（毒）口具或者面具以及防护鞋、防护服等防护用品和救护器材的，每有一项，处以矿山企业五百元至一千元罚款；
（三）未按照规定使用或者使用不合格的有毒有害物质检测器、测风仪、测尘仪等各种安全仪器仪表的，每有一项，处以矿山企业一千元至二千元罚款。
前款所列情形造成严重后果的，处以矿山企业二万元至五万元罚款。
第六条 矿山建设工程的安全设施未经验收或者验收不合格，擅自投入生产的，由劳动行政主管部门会同管理矿山企业的主管部门责令停止生产，并由劳动行政主管部门处以矿山企业五万元罚款；造成严重后果的，处以矿山企业五万元至十万元罚款；拒不停止生产的，由劳动行政主管
部门提请县级以上人民政府决定由有关部门吊销其采矿许可证和营业执照。
第七条 矿山企业有下列情形之一的，责令限期改正，并处以罚款；逾期不改正的，由劳动行政主管部门提请县级以上人民政府责令停产整顿或者由有关部门吊销其采矿许可证和营业执照：
（一）对机电设备、矿用器材、安全检测仪器未按照规定定期检查、维修，并未建立技术档案的，处以矿山企业二千元至三千元罚款；
（二）对非负责设备运行人员操作设备，非值班电气人员进行电气作业，操作电气设备的人员没有绝缘保护，检修电气设备时带电作业的，处以矿山企业一千元至二千元罚款；
（三）井下采掘未编制作业规程或者未按照作业规程的规定进行管理的，处以矿山企业二千元至三千元罚款；
（四）露天采剥工作面阶段高度、宽度、边坡角和最终边坡角不符合设计要求和安全规定的，处以矿山企业一千元至二千元罚款，采剥作业和排土作业对深部或者邻近矿山造成危害的，处以矿山企业五千元至一万元罚款；
（五）违反规定携带烟草和点火用具进入煤矿和其他有瓦斯爆炸可能性的矿井的，处以矿山企业二千元至三千元罚款；
（六）未经管理矿山企业的主管部门批准，在有瓦斯突出、冲击地压、地温异常或者有热水涌出的地区，以及在水体下面和需要保护的建筑物、构筑物、铁路下面从事开采活动的，处以矿山企业五千元至一万元罚款；
（七）未按照矿山安全规程和技术规范的规定对有自然发火可能性的矿井采取预防措施的，处以矿山企业三千元至五千元罚款；
（八）井下采掘作业未按照矿山安全规程和技术规范规定，在有透水可能性以及发现透水征兆的地点采取探、放水措施的，处以矿山企业八千元至一万元罚款；
（九）矿井通风系统、通风瓦斯管理制度和井下风量、风质、风速、作业环境的气温以及有毒有害物质的浓度不符合矿山安全规程规定的，处以矿山企业二千元至五千元罚款；
（十）对地面、井下产生粉尘地点未采取防尘措施，粉尘浓度超过国家标准的，处以矿山企业二千元至五千元罚款；井下作业点风动凿岩机干打眼的，处以矿山企业一千元至二千元罚款。
前款所列情形造成严重后果的，处以矿山企业一万元至二万元罚款。
第八条 矿山企业有下列情形之一的，责令改正，并处以矿山企业五百元至二千元罚款：
（一）对有粉尘的作业点，每月检测少于二次的，对呼吸性粉尘每季度检测少于一次的；
（二）对有三硝基甲苯的作业点，每月检测少于一次的；
（三）对有放射性物质的作业点，每月检测少于三次的；
（四）对有其他有毒有害物质的作业点，井下每月检测少于一次，地面每季度检测少于一次的。
前款所列情形造成严重后果的，处以矿山企业五千元至一万元罚款。
第九条 矿山企业提取或者使用安全技术措施专项费用不足规定数额的，责令改正。不足规定数额80％的，处以矿山企业1万元罚款；不足规定数额65％的，处以矿山企业三万元罚款；不足规定数额50％的，处以矿山企业5万元罚款，并提请县级以上人民政府决定责令停产整顿
。
未按照规定提取或者使用安全技术措施专项费用造成严重后果的，处以矿山企业5万元罚款。
第十条 矿山企业发生重伤、死亡事故后，未按照规定在24小时内报告企业所在地劳动行政主管部门和管理矿山企业的主管部门的，由劳动行政主管部门处以矿山企业三千元至五千元罚款；对故意隐瞒事故或者隐瞒事故真相的，处以矿山企业二万元至三万元罚款。
第十一条 拒绝矿山安全监督人员现场检查的，责令其接受检查，并处以矿山企业三千元至五千元罚款。
第十二条 依据本条例受到行政处罚的当事人，自收到行政处罚决定书之日起15日内，到指定的银行缴纳罚款；到期不缴纳罚款的，每日按照罚款数额的3％加处罚款。
第十三条 县级劳动行政主管部门，可以决定二万元以下罚款，超过二万元不足五万元的，报市（行署）劳动行政主管部门批准。
市（行署）劳动行政主管部门，可以决定五万元以下罚款，超过五万元的罚款，报省劳动行政主管部门批准。
第十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
当事人对行政处罚决定逾期不申请行政复议，也不向人民法院提起行政诉讼，又不履行的，作出行政处罚决定的机关，可以申请人民法院强制执行。
第十五条 矿山企业主管人员和直接责任人员违反矿山安全法律、法规规定，必须给予行政处分的，劳动行政主管部门和有关部门、工会组织可以提出处理建议，按照人员管理权限给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十六条 矿山安全监督人员和安全管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊未构成犯罪的，给予行政处分，并调离现岗位；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十七条 本条例规定的行政处罚，除本条例中有明确规定外，均由各级人民政府劳动行政主管部门执行。
第十八条 本条例所称造成严重后果是指发生一次重伤3人以上或者死亡事故。
第十九条 本条例应用解释，由省劳动行政主管部门负责。
第二十条 本条例自1994年5月1日起施行。
附：黑龙江省人大常委会关于修改《黑龙江省矿山安全处罚条例》的决定
（1997年4月25日黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过 1997年5月15日起施行）
决定
黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议决定对《黑龙江省矿山安全处罚条例》作如下修改：
一、第三条修改为：“矿山企业未按照规定对职工进行安全教育、培训分配上岗作业的，责令改正，每有一人，处以矿山企业（含采矿个体户，下同）二百元罚款，对弄虚作假的，加倍罚款，一次罚款数额合计不得超过四万元；造成严重后果的，处以矿山企业四万元罚款。在岗人员中
，有30％以上未按照规定进行安全教育、培训的，提请县级以上人民政府决定责令停产整顿。”
二、第四条、第五条合并为一条，作为第四条，修改为：“矿长（含矿务局局长、矿山公司经理）、专职安全工作人员不具备安全专业知识的，特种作业人员未取得操作资格证书上岗作业的，责令限期改正；逾期不改正的，提请县级以上人民政府决定责令停产，调整配备合格人员后，
方可恢复生产。”
三、第六条改为第五条，修改为：“在矿山勘探、建设和生产作业中，有下列情形之一的，责令限期改正，并处以罚款；逾期不改正的，提请县级以上人民政府决定责令停产整顿：
（一）未按照规定使用或者使用不合格的用于采掘、支护、装载运输、起重提升、照明、供电、通讯、通风、防治瓦斯、防排水、消防火、空气压缩、爆破、防治井喷以及经有关主管部门认定的其他有特殊安全规定的设施、设备、器材的，每有一项，处以矿山企业二千元至三千元罚款
；
（二）未按照规定使用或者使用不合格的报警器、自救器、安全帽、防尘（毒）口具或者面具以及防护鞋、防护服等防护用品和救护器材的，每有一项，处以矿山企业五百元至一千元罚款；
（三）未按照规定使用或者使用不合格的有毒有害物质检测器、测风仪、测尘仪等各种安全卫生检测仪器仪表的，每有一项，处以矿山企业一千元至二千元罚款。
前款所列情形造成严重后果的，处以矿山企业二万元至五万元罚款。”
四、第七条改为第六条，修改为：“矿山建设工程的安全设施未经验收或者验收不合格，擅自投入生产的，由劳动行政主管部门会同管理矿山企业的主管部门责令停止生产，并由劳动行政主管部门处以矿山企业五万元罚款；造成严重后果的，处以矿山企业五万元至至十万元罚款；拒不
停止生产的，由劳动行政主管部门提请县级以上人民政府决定由有关部门吊销其采矿许可证和营业执照。”
五、增加一条，作为第七条：“矿山企业有下列情形之一的，责令限期改正，并处以罚款；逾期不改正的，由劳动行政主管部门提请县级以上人民政府责令停产整顿或者由有关部门吊销其采矿许可证和营业执照：
（一）对机电设备、矿用器材、安全检测仪器未按照规定定期检查、维修，并未建立技术档案的，处以矿山企业二千元至三千元罚款；
（二）对非负责设备运行人员操作设备，非值班电气人员进行电气作业，操作电气设备的人员没有绝缘保护，检修电气设备时带电作业的，处以矿山企业一千元至二千元罚款；
（三）井下采掘未编制作业规程或者未按照作业规程的规定进行管理的，处以矿山企业二千元至三千元罚款；
（四）露天采剥工作面阶段高度、宽度、边坡角和最终边坡角不符合设计要求和安全规定的，处以矿山企业一千元至二千元罚款，采剥作业和排土作业对深部或者邻近矿山造成危害的，处以矿山企业五千元至一万元罚款；
（五）违反规定携带烟草和点火用具进入煤矿和其他有瓦斯爆炸可能性的矿井的，处以矿山企业二千元至三千元罚款；
（六）未经管理矿山企业的主管部门批准，在有瓦斯突出、冲击地压、地温异常或者有热水涌出的地区，以及在水体下面和需要保护的建筑物、构筑物、铁路下面从事开采活动的，处以矿山企业五千元至一万元罚款；
（七）未按照矿山安全规程和技术规范的规定对有自然发火可能性的矿井采取预防措施的，处以矿山企业三千元至五千元罚款；
（八）井下采掘作业未按照矿山安全规程和技术规范规定，在有透水可能性以及发现透水征兆的地点采取探、放水措施的，处以矿山企业八千元至一万元罚款；
（九）矿井通风系统、通风瓦斯管理制度和井下风量、风质、风速、作业环境的气温以及有毒有害物质的浓度不符合矿山安全规程规定的，处以矿山企业二千元至五千元罚款；
（十）对地面、井下产生粉尘地点未采取防尘措施，粉尘浓度超过国家标准的，处以矿山企业二千元至五千元罚款；井下作业点风动凿岩机干打眼的，处以矿山企业一千元至二千元罚款。
前款所列情形造成严重后果的，处以矿山企业一万元至二万元罚款。”
六、删去第八条、第九条、第十条、第十六条。
七、增加一条，作为第八条：“矿山企业有下列情形之一的，责令改正，并处以矿山企业五百元至二千元罚款：
（一）对有粉尘的作业点，每月检测少于二次的，对呼吸性粉尘每季度检测少于一次的；
（二）对有三硝基甲苯的作业点，每月检测少于一次的；
（三）对有放射性物质的作业点，每月检测少于三次的；
（四）对有其他有毒有害物质作业点，井下每月检测少于一次，地面每季度检测少于一次的。
前款所列情形造成严重后果的，处以矿山企业五千元至一万元罚款。”
八、增加一条，作为第九条：“矿山企业提取或者使用安全技术措施专项费用不足规定数额的，责令改正。不足规定数额80％的，处以矿山企业1万元罚款；不足规定数额65％的，处以矿山企业三万元罚款；不足规定数额50％的，处以矿山企业5万元罚款，并提请县级以上人民
政府决定责令停产整顿。
未按照规定提取或者使用安全技术措施专项费用造成严重后果的，处以矿山企业5万元罚款。”
九、第十一条改为第十条，修改为：“矿山企业发生重伤、死亡事故后，未按照规定在24小时内报告企业所在地劳动行政主管部门和管理矿山企业的主管部门的，由劳动行政主管部门处以矿山企业三千元至五千元罚款；对故意隐瞒事故或者隐瞒事故真相的，处以矿山企业二万元至三
万元罚款。”
十、第十三条改为第十五条，修改为：“矿山企业主管人员和直接责任人员违反矿山安全法律、法规规定，必须给予行政处分的，劳动行政主管部门或者有关部门，工会组织可以提出处理建议，按照人员管理权限给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
十一、增加一条，作为第十八条：“本条例所称造成严重后果是指发生一次重伤3人以上或者死亡事故。”
本决定自1997年5月15日起施行。
《黑龙江省矿山安全处罚条例》根据本决定作相应的修正，重新发布。
1997年4月25日
